154 P.R. Dec. 827 | Supreme Court of Puerto Rico | 2001
Lead Opinion
emitió la opinión del Tribunal.
Por ser en ambos casos de epígrafe una de las controver-sias principales la determinación de qué conducta consti-tuye una violación al Art. 3.3(b) de la Ley de Ética Gubernamental, Ley Núm. 12 de 24 de julio de 1985 (3 L.P.R.A. sec. 1823(b) (Sup. 1990)) (en adelante Art. 3.3(b)), los he-mos consolidado.
I
CC-1998-68 (Alcalde Hon. Rafael Cordero Santiago)
Durante el periodo de 1989 a 1995, el Municipio Autó-nomo de Ponce (en adelante Municipio de Ponce) realizó negocios con la firma Dominicci Air Conditioning (en ade-lante Dominicci), para la compra e instalación de unidades de acondicionadores de aire.(
Vigente esta relación contractual, el 23 de noviembre de 1991, Cordero Santiago le compró a Dominicci, para su re-sidencia privada, seis (6) consolas de aires acondicionados y la correspondiente instalación a un costo total de seis mil ochocientos once (6,811) dólares. Surge de la factura que ese precio incluyó, no solamente las seis (6) consolas de aire acondicionado, sino también el costo de los materiales y del equipo necesarios para la instalación y las horas de servicio, que totalizaron cincuenta (50). El Alcalde de Ponce no incluyó esta transacción en su Informe Financiero correspondiente a 1991.
Por tales hechos, previa la correspondiente querella, la Oficina de Etica Gubernamental (en adelante Oficina) de-terminó que el Alcalde de Ponce infringió los Arts. 3.3(b) y 4.4(12) de la Ley de Etica Gubernamental del Estado Libre Asociado de Puerto Rico (Ley de Ética), 3 L.P.R.A. sees. 1823(b) (Sup. 1990) y 1834(12), e impuso una multa de $6,000 por ambas violaciones, sin especificar la cantidad correspondiente a cada violación.
El Tribunal de Circuito de Apelaciones (en adelante Tribunal de Circuito) confirmó el dictamen administrativo al rechazar las alegaciones de Cordero Santiago en cuanto a que él no podía influenciar las actuaciones del Municipio de Ponce con Dominicci, y que el citado Art. 3.3(b) era ex-cesivamente amplio. Además, encontró a Cordero Santiago responsable de violar el citado Art. 4.4(12) de la Ley de Ética, por no haber hecho constar en el informe financiero de 1991 la compra de los referidos aires. Sin embargo, mo-dificó la multa impuesta, por considerarla excesiva, dismi-nuyéndola a dos mil (2,000) dólares por ambas violaciones.
Oportunamente, el Alcalde de Ponce recurrió ante nos y adujo que el Tribunal de Circuito cometió un error al con-
La Oficina compareció mediante Oposición a que se Ex-pida el Auto de Certiorari. Por otra parte, la Asociación de Alcaldes de Puerto Rico (Asociación de Alcaldes) solicitó comparecer como amicus curiae y presentó su memorando al respecto. Expuso, esencialmente, que el citado Art. 3.3(b) era inconstitucional por razón de vaguedad.
El 24 de abril de 1998 expedimos el auto solicitado y aceptamos la comparecencia de la Asociación de Alcaldes como amicus curiae.
Atendamos, en primer lugar, lo referente a la violación al Art. 4.4(12) de la Ley de Etica, supra.
II
El Alcalde de Ponce alega que el Art. 4.4(12) de la mencionada ley es inconstitucional por ser excesivamente amplio e invadir injustificadamente su intimidad. No obstante, es improcedente analizar este artículo bajo la doctrina de amplitud excesiva, ya que ésta es aplicable cuando los intereses en controversia se relacionan con la libertad de expresión o asociación. Si éstos no son los intereses afectados, el análisis que procede es el de la doctrina de vague-dad, como parte del debido procedimiento de ley. Pueblo v. Hernández Colón, 118 D.P.R. 891 (1987). Este es el caso de la disposición impugnada, ya que ésta no afecta intereses relacionados con la libertad de expresión o asociación, sino que exige a los funcionarios públicos incluir en los informes financieros “transacciones de compra, venta y permuta de propiedades muebles o inmuebles”.
Una ley es nula por vaguedad, primero, si sus prohibiciones no están claramente definidas. Pacheco Fraticelli v. Cintrón Antonsanti, 122 D.P.R. 229 (1988). Las leyes
Al analizar el citado Art. 4.4(12) a la luz de esta doc-trina, se puede concluir que no adolece de vaguedad. La ley establece con meridiana claridad quiénes deben radicar in-formes financieros. Además, dispone que el director de la Oficina podrá exigir que se incluya en los informes finan-cieros las “transacciones de compra, venta o permuta de propiedades muebles e inmuebles”.
Por su parte, el Reglamento sobre la Radicación de Informes Financieros Núm. 3549 de 11 de diciembre de 1987, dispone en su Sec. 4.301(b)(1), pág. 2, que todo informe financiero deberá contener la información descrita en los formularios adoptados por la Oficina, y que dicha información incluirá los
... activos poseídos y lo adquiridos por la persona obligada a radicar el informe financiero ... durante el año natural, que tengan un justo valor en el mercado en exceso de [mil] 1,000 [dólares] ... y [todos] aquellos activos que produzcan ingresos en exceso de [cien] $100 [dólares]. ... (Énfasis suplido.)
Podemos ver cómo de las disposiciones de ley y regla-mento se desprende que existe un deber de informar todos los activos adquiridos durante el año que tengan un valor que sobrepase los mil (1,000) dólares. Por lo tanto, debe-mos concluir que el mencionado Art. 4.4(12) no adolece de vaguedad. Por otra parte, consideramos que el Art. 4.4(12) no constituye una intromisión indebida en el derecho a la intimidad del Alcalde de Ponce.
El Art. II, Sec. 8 de la Constitución del Estado Libre Asociado de Puerto Rico, L.P.R.A., Tomo 1, dispone la protección a los ataques abusivos contra la honra, vida pri-
Hemos señalado que uno de los factores a considerar para determinar si se justifica o no una intervención con la intimidad, en el caso específico de solicitarle al individuo cierta información, es si existe una política pública o inte-rés público reconocible que incline la balanza a favor del acceso a la información solicitada. Además, deben conside-rarse las medidas para prevenir que dicha información sea divulgada, el tipo de documento requerido y la información que contiene. Véase E.L.A. v. P.R. Tel. Co., 114 D.P.R. 394 (1983).
La Ley de Ética persigue implementar la política pública del Estado en contra de la corrupción. El que los funcionarios públicos se conduzcan de manera honrada en todas sus transacciones financieras es un interés apremiante del Estado que justifica la intervención con la intimidad del funcionario público. Además, la ley protege la información requerida en los informes financieros, los cuales pueden hacerse públicos sólo a petición de parte debidamente fundamentada. El procedimiento para solicitar y obtener autorización para tener acceso a los informes financieros está detallado en el Art. 4.8 de la Ley de Ética, 3 L.P.R.A. sec. 1838. Así, concluimos que el citado Art. 4.4(12) no viola el derecho a la intimidad.
Nos resta, pues, considerar si el Alcalde de Ponce incu-rrió en una violación al citado Art. 4.4(12).
Como ya hemos señalado, la ley exige que los funciona-rios obligados a presentar los informes financieros tienen que informar en éstos las transacciones de compra, venta o permuta de bienes muebles e inmuebles. En virtud del Re-glamento sobre la Radicación de Informes Financieros, existe un deber de informar las transacciones con activos cuyo valor en el mercado exceda los mil (1,000) dólares.
El señor Cordero Santiago omitió informar la compra de los acondicionadores de aire para su residencia privada.
No obstante, de la factura de compra de los referidos aires surge que el costo total de la transacción incluyó, no solamente las seis (6) unidades de aire acondicionado indi-vidualmente, sino que además ese precio incluyó otros ma-teriales y equipo necesarios para la instalación de los aires, y un total de cincuenta (50) horas de servicio de instalación.
Ante estos hechos, concluimos que Cordero Santiago no violó el citado Art. 4.4(12), ya que de la prueba del expe-diente no surge claramente que el señor Cordero tuviese la obligación de incluir la transacción con Dominicci en el in-forme financiero. Obsérvese que el Reglamento sobre la Radicación de Informes Financieros exige que se informen los bienes muebles adquiridos que excedan los mil (1,000) dólares. Según se desprende de una lectura de este regla-mento, este costo es por unidad. (
No obstante, los hechos en el caso del Alcalde de Ponce indican que aunque el Reglamento sobre la Radicación de Informes Financieros provee este remedio, en la práctica no se sigue estrictamente este procedimiento. El señor Cor-dero Santiago, aunque impugnó la necesidad de incluir la transacción que realizara con Dominicci en el informe fi-nanciero, admitió que hizo dicho negocio, y sometió la fac-tura que evidenciaba el mismo, la cual obra en el expe-diente de la prueba documental sometida en la vista administrativa.
Entendemos, pues, que no se justifica el que la Oficina impusiera al señor Cordero Santiago la violación al citado Art. 4.4(12), cuando ya ésta tenía en su poder la informa-ción que precisamente constituía la deficiencia alegada en el informe financiero. El señor Cordero Santiago en ningún momento negó haber comprado los acondicionadores de aire a Dominicci. Más bien, una vez notificado de la quere-lla presentada por la Oficina, admitió en su contestación a ésta que compró los acondicionadores de aire y la cantidad que pagó por ellos. Al así actuar, el Alcalde de Ponce neu-tralizó las consecuencias adversas que pudo haber tenido la omisión en el informe financiero. No obstante, la Oficina le encontró incurso en violación al Art. 4.4(12).
Estos hechos demuestran que, a pesar de las disposicio-nes del Reglamento sobre la Radicación de Informes Fi-nancieros no se le ofrece al funcionario una oportunidad
Aún en los casos en que exista la obligación legal de hacer constar una transacción en el informe financiero, la mera omisión de un dato en éste no debe ser fundamento para encontrar a un funcionario o empleado público incurso en violación de la Ley de Ética. El funcionario al cual se le impute haber infringido el citado Art. 4.4(12) debe tener la oportunidad real de explicar las razones por las cuales no incluyó cierta información en el informe, si fue por olvido o inadvertencia, si tiene un fundamento de ley o reglamento válido en virtud del cual crea de buena fe que no era necesario incluir determinada transacción en el informe, o si por el contrario, la omisión fue intencional, o se desprende de la naturaleza de ésta el propósito de cometer fraude u ocultar una transacción indebida. También deben analizarse las consecuencias de la omisión, si la misma puede subsanarse, y la celeridad con que el funcionario ponga a disposición de la Oficina la información omitida una vez se le notifica la falta. Estos factores deben tomarse en consideración, no sólo para determinar si se incurrió en la violación de ley, sino también al imponer sanciones y multas administrativas.(
Deseamos enfatizar en que esta solución no significa que hacemos más laxo el requisito de presentar informes financieros. Es responsabilidad de todo funcionario público a quien la ley le requiera la presentación de estos
Corresponde ahora analizar la controversia que dio lu-gar a la consolidación de los casos de los Alcaldes Rafael Cordero Santiago y Ramón Luis Rivera, o sea, si éstos in-currieron en violación al citado Art. 3.3(b) de la Ley de Ética.
III
A. Como ya hemos establecido en el Acápite I, la con-ducta que dio lugar a que se encontrara al Alcalde de Ponce en violación del citado Art. 3.3(b) fue que el señor Cordero compró unas unidades de aire acondicionado para su resi-dencia privada a Dominicci, entidad que a su vez tenía contratos con el Municipio de Ponce. El Alcalde de Ponce atacó la constitucionalidad del Art. 3.3(b) por razón de vaguedad.
B. CC-1999-144 (Hon. Alcalde Ramón Luis Rivera)
En el segundo caso consolidado, un grupo de personas, incluso algunos empleados del Municipio de Bayamón (en adelante grupo de Bayamón) se organizó para recaudar fondos para obsequiar un vehículo al entonces alcalde de dicho municipio, Hon. Ramón Luis Rivera (en adelante Alcalde de Bayamón o Rivera). En junio de 1991, este grupo le entregó al Alcalde de Bayamón un vehículo marca Blazer 1991 de la empresa Losada Auto Truck, Inc. (en adelante Losada). Entre el 29 de agosto de 1990 y el 20 de febrero de 1993, Losada hizo ventas de vehículos al Muni-
Losada le concedió al grupo de Bayamón un plan de pago privilegiado no convencional que se ajustó de acuerdo a como se fuesen consiguiendo los donativos, y sin la inter-vención de una casa financiera.(
El Alcalde de Bayamón, luego de aceptar el vehículo, decidió que éste sería para uso de su esposa, la Sra. Angé-lica Cruz de Rivera, y optó por cambiar el vehículo marca Blazer por un auto Lumina de 1991.(
El grupo de Bayamón no hizo pago alguno en relación con los vehículos Blazer y Lumina. Fue el Alcalde de Ba-
Por estos hechos, el 20 de marzo de 1995, la Oficina presentó una querella contra el Alcalde de Bayamón por haber violado el Art. 3.3(b) de la Ley de Etica, supra. Luego de celebrar una vista, la Oficina determinó que el Alcalde de Bayamón incurrió en violación del Art. 3.3(b) y que pro-cedía la imposición de una multa administrativa de cuatro mil (4,000) dólares.
El 21 de enero de 1999, el Tribunal de Circuito revocó la determinación de la Oficina. Determinó que las circunstan-cias particulares en que surgieron los hechos cuestionados claramente denotan que no se trata de corrupción guberna-mental ni de indebida influencia de poder para obtener ventajas o privilegios no permitidos por ley.
Inconforme con este dictamen, la Oficina acudió ante nos y señaló como error la determinación de hecho del Tribunal de Circuito de que el Alcalde de Bayamón no había negociado con Losada, por lo que no incurrió en violación del citado Art. 3.3(b).
IV
El peticionario Cordero Santiago cuestiona la validez constitucional del Art. 3.3(b).(
Como ya indicáramos, una ley es nula por vague-dad si sus prohibiciones no están claramente definidas. La doctrina de vaguedad se ha utilizado tradicionalmente para evaluar estatutos de índole penal. En ese contexto, hemos establecido que una ley es nula por razón de vague-dad si: (1) una persona de inteligencia promedio no queda debidamente advertida del acto u omisión que el estatuto pretende prohibir y penalizar; (2) se presta a la aplicación arbitraria y discriminatoria, y (3) interfiere con el ejercicio de derechos fundamentales garantizados por la Constitución. Pacheco Fraticelli v. Cintrón Antonsanti, supra.
La violación al Art 3.3(b) de la Ley de Ética, supra, puede conllevar sanciones de naturaleza penal, por disposición expresa del Art. 3.8 de la Ley de Ética, 3 L.P.R.A. sec. 1828. (
A la luz de estos criterios, debemos concluir que el Art. 3.3(b) de la Ley de Ética Gubernamental, supra, no adolece de vaguedad. No se puede pretender, por la naturaleza del área que la ley en cuestión regula —el campo moral y ético— que se enumeren específicamente las instancias en que se incurre en violación a dicho artículo. Es importante destacar que estamos frente a un código de ética, y como tal, su aspiración es establecer unas normas de carácter general para guiar la conducta de los funcionarios públicos. A estos efectos, el Art. 3.3(b) de la Ley de Ética Gubernamental, supra, dispone:
Ningún funcionario o empleado público aceptará un empleo o mantendrá (11 ) relaciones contractuales de negocio con una persona, negocio o entidad que esté reglamentada por o que haga negocios con la agencia gubernamental para la cual él trabaja cuando el funcionario participe en las decisiones institucionales de la agencia o tenga facultad para decidir o influenciar en las actuaciones oficiales de la agencia que tengan relación con dicha persona, negocio o entidad. 3 L.P.R.A. sec. 1823(b).
El Art. 3.3(b) define cuáles son las personas a quienes les aplica: a los funcionarios públicos con facultad de influenciar las decisiones de la agencia con respecto a una persona, negocio o entidad específica, o que pueden influenciar las decisiones institucionales de la agencia. El artículo también indica cuál es la conducta prohibida: entrar en relaciones contractuales de negocio con una persona que a su vez haga negocios con la agencia para la cual
Consideramos que la ley, de acuerdo con su propósito y examinadas sus disposiciones en conjunto, establece guías claras sobre lo que el citado Art. 3.3(b) prohíbe, por lo que el mismo no es inconstitucional.
Examinemos ahora si los Alcaldes Ramón Luis Rivera y Rafael Cordero Santiago efectivamente incurrieron en vio-lación al Art. 3.3(b) de la Ley de Ética, supra.
V
Es un principio básico de hermenéutica que al interpretar las leyes se debe considerar su razón y espíritu, y examinar y comparar sus partes, las unas con relación a las otras, procurando siempre dar cumplimiento al propósito del legislador. P.N.P. y P.I.P v. Rodríguez Estrada, 122 D.P.R. 490, 500 (1988). Al interpretar una disposición específica de una ley, es nuestra obligación fundamental imprimirle efectividad a la intención legislativa, propiciando de esta forma la realización del propósito que persigue la ley, siempre, claro está, teniendo presente el fin social que la inspiró. Gobernador v. Alcalde de Coamo, 131 D.P.R. 614
AI interpretar la disposición en controversia, utilizare-mos las ayudas extrínsecas que existen para interpretar los estatutos. Entre éstas se encuentran tanto las leyes aprobadas con anterioridad a la disposición que se está interpretando como las que se han aprobado con posterioridad.(
Uno de los propósitos principales para la creación de la Ley de Etica fue promover y preservar la integridad de los servidores públicos y de las instituciones de nuestro Gobierno. En los informes conjuntos sometidos por la Cámara de Representantes previos a la aprobación de la Ley de Ética de 1985, se expresó que la legislación recomendada “habrá de ser eficaz para prevenir y penalizar el comportamiento delictivo de aquellos funcionarios y empleados públicos que en el desempeño de sus labores gubernamentales vulneren los principios básicos de una ética de excelencia”. (Énfasis suplido.) Por su parte, la Exposición de Motivos de la Ley de Ética recoge esta preocupación al disponer que “[e]s intolerable que existan funcionarios públicos en representación de la administración del Gobierno que puedan lucrarse del patrimonio del pueblo”. (Énfasis suplido.) 1985 Leyes de Puerto Rico 709.
Para comprender cabalmente el propósito de la referida ley, consideramos necesario exponer parte de la ponencia del entonces Secretario de Justicia (Secretario) ante la Asamblea Legislativa durante las vistas públicas en torno
En los últimos años, ciertamente, han surgido a la luz pú-blica un sinnúmero de casos caracterizados por un alto conte-nido de corrupción. ... La venta de influencias, los conflictos de intereses y la conducta impropia e ilegal de muchos funciona-rios públicos ha constituido el tema en los últimos años ... Hoy, lamentablemente, las circunstancias terribles de corrupción gubernamental nos obligan a considerar este tipo de legislación. (Énfasis suplido.)
Vemos, pues, cómo de los debates legislativos y de la Exposición de Motivos de la propia ley surge claramente que el propósito principal de la Ley de Etica es combatir y, ciertamente, prevenir la corrupción en el Gobierno, la conducta ilegal de los empleados públicos, el abuso de poder y el ejercicio de influencias indebidas por parte de los funcionarios de gobierno.
La disposición que aplica a los casos de epígrafe es la que se aprobó en 1985 en la ley original. Para un mejor entendimiento de la intención legislativa y, por ende, de los parámetros de la Ley de Ética, analizaremos el desarrollo legislativo posterior. (
La Ley de Ética fue enmendada por la Ley Núm. 150 de 22 de diciembre de 1994 (en adelante Ley de 1994). En el informe del Senado con relación a dichas enmiendas, se señaló que el Gobierno “se percibe también como una estructura burocrática y costosa, donde en ocasiones el uso de los fondos públicos es inadecuado y la conducta de algu-nos funcionarios públicos no responde a las normas de sana administración gubernamental”. (Énfasis suplido.)
De la Exposición de Motivos de la Ley de 1994 surge que el propósito de las enmiendas fue ampliar el al-
... posibles conflictos de intereses que puedan surgir entre una entidad privada que ha sido contratada por el Gobierno de Puerto Rico para que represente el interés público sobre un asunto donde también la entidad representa intereses particu-lares reñidos con el fin público.
Estas prácticas concernientes a las relaciones contractuales entre el gobierno y el sector privado no figuran entre las prohi-biciones éticas ni en el alcance del código ....
A base de estas consideraciones, es imperativo ampliar el al-cance de las prohibiciones para evitar todo posible conflicto que le restan al pueblo la confianza en su Gobierno y en sus funcio-narios públicos. (Énfasis suplido.) Exposición de Motivos de la Ley Núm. 150, supra, pág. 1308.
Como vemos, las enmiendas de 1994 se hicieron con el fin primordial de añadir una serie de prohibiciones que no se consideraron en la ley original, específicamente prohibi-ciones relativas a los contratos entre el Gobierno y el sector privado, y las prohibiciones relacionadas con empresas contratadas por el Gobierno que tuvieran conflictos de in-terés con los fines públicos que persigue el Estado. Es fácil concluir que estas enmiendas se hicieron para continuar fortaleciendo el principal objetivo de la ley, esto es, evitar la corrupción gubernamental.
Asimismo, a pesar que la Ley de Ética disponía para la aprobación de un reglamento, no fue hasta 1992 que la Oficina aprobó el Reglamento de Ética Gubernamental Núm. 4827 de 23 de noviembre de 1992 (en adelante Reglamento de Ética). El Reglamento de Ética, cumpliendo
El Art. 6(A)(1) del Reglamento de Ética, pág. 5, en lo pertinente, expresa que:
Todo servidor público deberá:
(A) Evitar tomar cualquier acción, esté o no específicamente prohibida por este Reglamento, que pueda resultar en o crear apariencia de:
(1) Usar las facultades de su cargo, propiedad o fondos públicos para un fin privado. (Énfasis suplido.)
Por su parte, el Art. 8(C) del Reglamento de Ética, pág. 7, dispone, en lo pertinente, que:
(C) Ningún funcionario o empleado público utilizará los de-beres y facultades de su cargo ni la propiedad o fondos públicos para obtener, directa o indirectamente, para él, para algún miembro de su unidad familiar, ni para cualquier otra persona, negocio o entidad, ventajas, beneficios o privilegios, salvo que esté autorizado, expresa o implícitamente, por ley. (Énfasis suplido.)
Finalmente, el Art. 13(A) del Reglamento de Ética, pág. 14, dispone que:
(A) Ningún funcionario o empleado aceptará honorarios, compensación, regalos, pago de gastos o cualquier otra recom-pensa con un valor monetario bajo circunstancias en que su aceptación pueda resultar en o crear la apariencia de un con-flicto de intereses con sus obligaciones como servidor público. (Énfasis suplido.)
De toda esta exposición que antecede, podemos llegar a la conclusión de que el propósito primordial de la Ley de Etica, según enmendada, y su Reglamento, es combatir y prevenir la corrupción en todas las ramas de gobierno, pro-
VI
No hay decisión ética que pueda ser regulada enteramente por medios externos. En casi todo caso, el primer árbitro es la conciencia individual del funcionario público.(
Las “relaciones contractuales” se refieren a la doctrina general de contratos según establecida por el Código Civil de Puerto Rico y la jurisprudencia.(
Dentro de los parámetros antes delineados, los elemen-tos requeridos en el Art. 3.3(b), y el propósito de la Ley de Etica, analizaremos cada caso de epígrafe para ver si se configura la violación ética imputada.
A. El Alcalde de Ponce es un funcionario público facul-tado para influir en la actuación municipal. El Municipio de Ponce sostuvo relaciones contractuales de negocio con Dominicci desde 1989 hasta 1995.(
B. En el caso del Alcalde de Bayamón, no está en dis-puta que el Sr. Ramón Luis Rivera es un funcionario pú-blico con facultad para influenciar las decisiones del Muni-cipio de Bayamón con respecto a los contratos otorgados
Consideramos que el Alcalde Rivera efectivamente sos-tuvo una relación contractual de negocio con Losada cuando cambió el auto Blazer que originalmente le fue ob-sequiado por un Lumina y se comprometió a pagar la dife-rencia en precio de cuatro mil (4,000) dólares entre la Blazer y el Lumina. Así surge de la carta que el propio Alcalde de Bayamón le dirigió a la Oficina. El hecho que la adqui-sición original del vehículo haya sido por medio de un “re-galo” en nada cambia el hecho de que efectivamente negoció con Losada el cambio del mismo, el financiamiento de la diferencia en precio y que terminó pagando la totalidad del precio de compra. Asimismo, los términos de esta compra, en la cual no hubo financiamiento o pronto alguno, indican que Losada hizo el negocio en consideración a la persona del Sr. Ramón Luis Rivera. Vemos, pues, cómo, en cuanto al Alcalde de Bayamón, también se cumplen los requisitos para establecer prima facie que éste incurrió en una viola-ción al mencionado Art. 3.3(b).
No obstante, consideramos que en ninguno de los casos ocurrió una falta a la ética gubernamental. Veamos.
C. La Ley de Etica tiene el propósito principal de com-batir la corrupción. Así surge del historial legislativo y de su Exposición de Motivos. Ciertamente, la ley pretende evitar que los funcionarios públicos incurran en conducta que sugiera la apariencia de conflicto de intereses y que pueda provocar desconfianza en las instituciones gubernamentales. (
No obstante, en vista del propósito de la Ley de Etica, la mera apariencia de conflicto de intereses,(
Entendemos que una vez la Oficina establece los hechos que dan lugar a la querella, o sea, un caso prima facie de que el funcionario incurrió en conducta que viola el mencionado Art. 3.3(b), el funcionario o empleado público al cual se le impute una violación debe tener la oportuni-dad de demostrar que su conducta no redundó en ventajas indebidas, corrupción, beneficios personales o abuso de su poder y, de ser así, no debe encontrársele incurso en viola-ción a la Ley de Ética.(
Los factores que esbozamos en esta opinión deberán considerarse no solamente para determinar si efectiva-mente ocurrió una violación a la ética, sino también al mo-
Es importante destacar que ni la ley ni su reglamento contienen una disposición específica sobre la cuantía a imponer como sanción administrativa por violaciones éticas. En ausencia de disposición al respecto, la cuantía máxima a imponerse en estos casos es la establecida en la Sec. 7.1 de la Ley de Procedimiento Administrativo Uniforme del Estado Libre Asociado de Puerto Rico (L.P.A.U.).(
Toda violación a las leyes que administran las agencias o a los reglamentos emitidos al amparo de las mismas podrá ser penalizada con multas administrativas que no excederán de cinco mil (5,000) dólares por cada violación. 3 L.P.R.A. sec. 2201.
No obstante, aunque la L.P.A.U. permite la imposición de hasta cinco mil (5,000) dólares por cada violación de ley o reglamento administrativo, al imponer multas administrativas bajo la Ley de Etica, debe tomarse en consideración que el Art. 3.8 de la ley, supra, el cual tipifica como delito grave la violación al citado Art. 3.3(b), entre otros, establece una multa de dos mil (2,000) dólares de encontrarse al funcionario culpable del delito, y de mediar circunstancias agravantes, la multa máxima podrá ser hasta de tres mil (3,000) dólares.(
Debemos señalar que la ley dispone lo siguiente:
*856 Toda persona qne reciba un beneficio económico como resul-tado de la violación de este subcapítulo vendrá obligado a pagar al Estado como sanción civil por su incumplimiento una suma equivalente a tres (3) veces el valor del beneficio económico recibido. 3 L.P.R.A. sec. 1828(b)(3).
En estos casos, la sanción económica resultante podría ser mayor que los límites establecidos en la propia L.P.A.U. No obstante, esta sanción, por sus propios términos, está limitada a los casos en que se pruebe que el funcionario recibió un beneficio económico, y se entiende aplicable cuando la falta ética haya sido de naturaleza grave, o sea, un caso claro de corrupción gubernamental.
Creemos que la solución a la que hoy llegamos adelanta el propósito principal de la Ley de Etica: combatir la co-rrupción en todas las esferas del Gobierno. Aunque nuestro país se ha visto en los últimos años sumergido en una ola de corrupción gubernamental que parece ahogarnos, no de-bemos permitir que en el afán de buscar soluciones inme-diatas desvirtuemos los propósitos de la Ley de Etica, con-virtiéndola en un instrumento para cometer injusticias, dañar permanentemente la reputación de funcionarios pú-blicos que han servido al país con dignidad, honradez y dedicación, y desalentar el que las personas más capacita-das escojan dedicarse al servicio público.
Aplicando esta norma, concluimos que de acuerdo con los propósitos de la Ley de Ética, el Sr. Ramón Luis Rivera no incurrió en violación al citado Art. 3.3(b). Aunque la Oficina demostró un caso prima facie de infracción al refe-rido artículo, ya que el entonces Alcalde de Bayamón nego-ció con una entidad que tenía a su vez negocios con el Mu-nicipio de Bayamón, no se alegó ni se demostró que el señor Rivera hubiese obtenido algún beneficio económico, ventaja indebida o hubiese abusado de las facultades de su cargo.
El único beneficio que se podría señalar que obtuvo el Alcalde de Bayamón fue el financiamiento especial que ob-tuvo el grupo de Bayamón cuando adquirieron original-
Em cuanto al Alcalde de Ponce, concluimos que éste no violó el citado Art. 3.3(b). La Oficina estableció los hechos que constituían un caso prima facie de violación al Art. 3.3(b): el Alcalde de Ponce compró para su residencia pri-vada seis (6) aires acondicionados a una entidad que a su vez tenía contratos con el Municipio de Ponce.
No obstante, en el caso del señor Cordero Santiago, tam-poco se alegó ni se demostró que hubiese obtenido algún beneficio económico, ventaja indebida, hubiese abusado de las facultades de su cargo, o hubiese en su actuación algún trazo de corrupción. Lo que sí surge del expediente del caso es que el señor Cordero Santiago admitió haber hecho el negocio y pagó por éste el precio del mercado. A la luz de los criterios esbozados en esta opinión, estos hechos no jus-tifican que se encuentre al señor Cordero Santiago incurso en violación del Art. 3.3(b).
VII
En conclusión, no se alegó ni existe prueba en el expe-diente de que los Alcaldes de Ponce y Bayamón incurrieron en conducta que violara las disposiciones del Art. 3.3(b) de la Ley de Etica, supra. Aunque la Oficina estableció los hechos que dan lugar a un caso prima facie de violación al
La evidencia en récord demuestra que tanto el señor Cordero Santiago como el señor Rivera realizaron sus res-pectivas transacciones pagando el precio del mercado y asumiendo las deudas contraídas en su carácter personal sin comprometer en modo alguno fondos públicos. Ante es-tos hechos, es preciso concluir que no se demostró que estos funcionarios incurrieran en violación a la Ley de Etica.
En cuanto a la infracción del citado Art. 4.4(12) impu-tada al Alcalde de Ponce, concluimos que de la evidencia que obra en el expediente no surge claramente que el Al-calde tenía el deber legal de incluir la compra de los aires acondicionados en el informe financiero, ya que no se puede determinar conforme a la factura que todas o alguna de las consolas de aires excedían del valor de mil (1,000) dólares. Por lo tanto, no puede sostenerse que violó el Art. 4.4(12) de la Ley de Ética, supra.
Por estas razones, se confirma la sentencia del Tribunal de Circuito en la cual se determinó que el Sr Ramón Luis Rivera no violó el Art. 3.3(b) de la Ley de Ética, y se revoca la sentencia dictada por el Tribunal de Circuito en la cual se determinó que el Sr. Rafael Cordero Santiago incurrió en violaciones a los Arts. 3.3(b) y 4.4(12) de la Ley de Ética.
Se dictará sentencia de conformidad.
Con los Acápites I y II estuvieron conformes el Juez Pre-sidente Señor Andréu García, la Juez Asociada Señora Na-veira de Rodón y los Jueces Asociados Señores Hernández Denton, Fuster Berlingeri, Corrada Del Río y Rivera Pérez. En cuanto a los Acápites III al V, estuvieron conformes el Juez Presidente Señor Andréu García, la Juez Asociada Señora Naveira de Rodón y los Jueces Asociados Señores
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(1) Los contratos entre Dominicci Air Conditioning (Dominicci) y el Municipio Autónomo de Ponce (Municipio de Ponce) ascendieron a la cantidad de $134,234.50. Según surge de las copias de los contratos realizados entre las partes, las cuales obran en el expediente del caso, el primero de estos contratos, firmado el 12 de septiembre de 1989, fue por $30,265. El segundo contrato, de 2 de septiembre de 1993, fue por la suma de $88,609.50. Este último contrato fue enmendado el 13 de octubre de 1993 —para añadir unos servicios adicionales— y se acordó el pago de $104,969.50.
(2) El Art. 4.301(b)(2) del Reglamento sobre la Radicación de Informes Financie-ros Núm. 3549 de 11 de diciembre de 1987, pág. 2, luego de indicar que se tienen que informar todos los activos en exceso de mil (1,000) dólares, establece que se acompa-ñará “una descripción de cada activo incluyendo la fecha de cualquier venta, compra o permuta ...”. (Enfasis suplido.)
(3) En cuanto a la imposición de multas por dejar de presentar informes financieros o falsificarlos, la ley dispone que en casos penales, la multa será de dos mil ($2,000) dólares y con agravantes hasta cinco mil (5,000) dólares. No obstante, el delito configurado exige que se demuestre que la persona incurrió en la violación de ley a sabiendas y voluntariamente. 3 L.P.R.A. sec. 1841(a)(1). En cuanto a las acciones de naturaleza civil, esta misma sección dispone una sanción de una suma equivalente al triple del beneficio económico recibido. 3 L.P.R.A. sec. 1841(b)(2). Vemos, pues, cómo cuando la ley dispone multas que pudiéramos calificar como ilimitadas, lo hace en casos en que se pruebe que el funcionario ha recibido un beneficio económico indebido.
(4) Los negocios realizados por Losada Auto Truck, Inc. (Losada) y el Municipio de Bayamón desde 1990 hasta 1993 ascendieron a la suma de $1,748,352, según surge del informe de la Oficial Examinadora de la Oficina de Ética Gubernamental.
(6) Según el vendedor del vehículo, Sr. Luis Mayoral Bravo, esta forma de pago se concede en contadas ocasiones —a clientes especiales— con la autorización del presidente de Losada. El señor Mayoral Bravo explicó en la vista ante la Oficial Examinadora de la Oficina de Ética Gubernamental, Caso Núm. 95-46 de 20 y 21 de noviembre de 1996, págs. 31-32, que este tipo de venta se concede a amistades de Losada, a personas que puedan responder o a personas referidas por alguien que tiene credibilidad dentro de la empresa.
(6) Estos datos surgen de una carta de 30 de agosto de 1993, dirigida al Sr. Héctor Feliciano Carreras de la Oficina de Ética Gubernamental (Oficina) y firmada por el propio Alcalde.
(7) Entre los documentos que obran en autos existe una incongruencia en el año en que el Alcalde recibiera el vehículo. En la carta que dirigiera el Alcalde al señor Héctor Feliciano Carreras, de la Oficina de Ética Gubernamental, aparece que fue durante el 1992 que el Alcalde recibió dicho vehículo. Los demás documentos (trans-cripción de la vista ante la Oficial Examinadora de la Oficina de Ética Gubernamen-tal, orden de compra del auto, etc.) revelan que fue durante el 1991.
(8) Este dato surge de una carta del gerente del Departamento de Crédito y Cobro de Losada dirigida a la Sra. Angélica Cruz de Rivera. El 22 de junio de 1994 (casi tres años después de entregar el vehículo), el Sr. Diosdado Madera del Departamento de Cobro de Losada, envió una carta a la señora Bamés como presidenta del grupo de Bayamón requiriéndole el pago total de $18,500 por concepto del auto Lumina. Copia de esta carta se le remitió a la Sra. Angélica Cruz de Rivera.
(9) En su comparecencia como amicus curiae, la Asociación de Alcaldes también sostiene que el Art. 3.3(b) es inconstitucional por vaguedad. Por su parte, el Alcalde de Bayamón en su “Alegato en oposición a la solicitud de certiorari” se limitó a argumentar principalmente que la determinación de hechos realizada por la Oficina fue incorrecta, por lo que debía confirmarse la sentencia del Tribunal de Circuito. Aunque argumentó que no se podía castigar a una persona por delitos que no estu-viesen expresamente definidos en la. ley, y mencionó los requisitos para que una ley sea declarada inconstitucional por razón de vaguedad, su contención en este sentido
(10) Dicho artículo dispone: “Toda persona que viole intencionalmente las prohibiciones y disposiciones establecidas ... en los incisos (b), (c), (d), y (e) de la sec. 1823 [Art. 3.3], incurrirá en debto grave....” 3 L.P.R.A. sec. 1828(a)(1).
(11) La Ley Núm. 150 de 22 de diciembre de 1994 añadió el término “mantendrá” al Art. 3.3(b). No obstante, esta enmienda no afecta el análisis que realizamos en el caso de marras. Por lo tanto, lo expuesto en la sección anterior sobre el desarrollo legislativo de las disposiciones éticas es de gran ayuda para interpretar el alcance de este artículo.
(12) Debemos tomar también en consideración el hecho de que el reglamento aprobado en 1992 especifica las prohibiciones que incluye el referido Art. 3.3(b) y explica en mayor detalle el alcance de las mismas.
(13) El Director Ejecutivo de la Oficina de Ética Gubernamental (ahora, y al momento de los hechos) está facultado para emitir opiniones sobre la aplicación y el alcance de la Ley de Ética Gubernamental.
(14) J. Evans, Statutory Interpretation: Problems of Communication, 277 (1988); V.P. Sarathi, The Interpretations of Statutes, 3ra ed., Lucknow, Eastern Book Co., 1986, págs. 345-346.
(15) Sobre la interpretación de un estatuto recogida posteriormente en una enmienda al mismo precepto legal, véase In re Campoamor Redín, 150 D.P.R. 138 (2000).
(16) El Art. 2 del Reglamento de Ética, pág. 1, dispone con respecto a su alcance que:
“... Evitar una conducta impropia y conflictos de intereses por parte de los ser-vidores públicos es indispensable para mantener estos principios [de honestidad, integridad, imparcialidad y conducta].” (Énfasis suplido.)
(17) Adaptado para trazar una analogía de Developments in the Law: Conflicts of Interest in the Legal Profession, 94 Harv. L. Rev. 1244, 1446 (1981), el cual discute la aplicación del código de responsabilidad profesional de los abogados. El texto original decía así: “There is no ethical decision that can be entirely regulated by external means. In nearly every case, the first —and probably the last— arbiter is the conscience of the individual attorney.”
(18) El Art. 1.2(a), (b) y (e) de la Ley de Ética Gubernamental, 3 L.RR.A. sec. 1802, define “funcionario público” y “empleado público” como personas que ocupan cargos o empleos en el Gobierno del Estado Libre Asociado de Puerto Rico; el primero está investido de parte de la soberanía del Estado. Las “agencias ejecutivas”, según este artículo, se refieren, entre otras entidades, a los municipios.
(19) Al aprobar las enmiendas a la Ley de Ética —Ley Núm. 150, supra— la Legislatura expresó similar interpretación, quedando así plasmada claramente que la intención legislativa sobre el significado de “relaciones contractuales” se refiere a lo configurado en el Código Civil y, a su vez, las decisiones que se han dado jurisprudencialmente. 44 (Núm. 59) Diario de Sesiones, Primera Sesión Ordinaria, 24 de junio de 1993.
(20) Diccionario de la Lengua Española, 21ra ed., Madrid, Ed. Espasa Calpe, 1992, pág. 1015.
(21) “Aceptar” significa recibir voluntariamente lo que se le da, ofrece o encarga, íd., págs. 16-17.
(22) Dichos contratos con Dominicci fueron otorgados mediante subasta. Aunque el Alcalde de Ponce sostiene que su ingerencia en el otorgamiento de estos contratos es mínima, ya que él sólo se limita a firmarlos, esta alegación carece de méritos. Aun cuando Cordero Santiago delegó en la Junta de Subastas del Municipio de Ponce todo lo relacionado con la adjudicación de las subastas, la realidad es que única-mente él tiene la facultad de imprimirle efectividad a esos contratos mediante su firma. Esto constituye una participación sustancial en el otorgamiento de los contra-tos realizados mediante subasta pública.
(23) Como ya señaláramos, este precio incluía no sólo el costo de cada unidad de aire, sino también el costo de los materiales y del equipo necesarios para su instala-ción, además del servicio de instalación.
(24) Igual propósito y sentido tienen otros códigos de ética, incluso el Código de Ética Profesional que rige la profesión de abogado.
(25) Entre las enmiendas de 1994, se incorporó a la Ley de Ética la definición de “conflicto de intereses”: "... aquella situación en la que el interés personal o econó-
(26) A manera de ejemplo, el Canon 21 del Código de Ética Profesional, 4 L.P.R.A. Ap. IX, proscribe el que los abogados representen intereses encontrados. En este sentido, hemos expresado que bajo el Canon 21, los abogados deben evitar hasta la apariencia de conflicto de intereses. In re Pizarro Santiago, 117 D.P.R. 197 (1986). No obstante, la apariencia de conflicto de intereses no conlleva el que automática-mente se encuentre al abogado incurso en violación a la ética profesional. Por el contrario, este Tribunal ha establecido, en el contexto de una moción de descalifica-ción de abogado, que al evaluar dicha moción, se deben sopesar, entre otros factores, los intereses en conflicto y la gravedad del conflicto de interés implicado. (Énfasis suplido.) Liquilux Gas Corp. v. Berrios, Zaragoza, 138 D.P.R. 850 (1995). Como vemos, se ofrece al abogado la oportunidad de demostrar si efectivamente existía tal conflicto y si el mismo es de tal grado que pueda conllevar un conflicto ético.
Por otra parte, la Regla 6(1) del Código de Ética para funcionarios, empleados, ex funcionarios y ex empleados de la Rama Judicial de 1ro de abril de 1998, la cual es análoga al citado Art. 3.3(b), dispone que: “1. Ningún funcionario o empleado que tenga a cargo funciones relacionadas con los procesos de evaluación de propuestas, adjudicación y negociación de contratos podrá efectuar, recomendar o adjudicar pro-puestas o contratos relacionados con empresas, organizaciones, o negocios de los cuales devengue beneficio, ganancia, comisión o interés pecuniario personalmente o para un familiar cercano.” Vemos, pues, cómo la prohibición que se establece en esta regla para los empleados de la Rama Judicial tiene como condición que el funcionario obtenga un beneficio o ganancia indebida que pueda sugerir un conflicto de intereses.
(27) Ley Núm. 170 de 12 de agosto de 1988 (3 L.P.R.A. sec. 2101 et seq.).
(28) 3 L.P.R.A. sec. 1828(a)(1).
Concurrence Opinion
Opinión de conformidad emitida por el
“Corruption, the most infallible symptom of constitutional liberty.” Edward Gibbon, The Decline and Fall of the Roman Empire.
Uno de los cánceres más perniciosos que puede invadir al Estado moderno es la corrupción gubernamental; es-trangula la voluntad del pueblo y pone en peligro la inte-gridad misma de la democracia. Desvincula y enajena las fuentes de legitimidad del poder del Estado de su acción y efecto. Por esto, nuestro ordenamiento jurídico, con amplia sabiduría, aborrece al funcionario corrupto.
Por otro lado, no debemos olvidar que, en nuestro afán de eliminar la corrupción gubernamental, no podemos des-preciar las garantías constitucionales que protegen a todo ciudadano. Envenena, también, y corroe lo más valioso de nuestro sistema democrático: el ataque desmesurado del Estado a los derechos fundamentales del individuo. Por
Las controversias de autos requieren que establezcamos un delicado balance entre la protección de los derechos de los individuos y la necesidad de detener y castigar las vio-laciones éticas en que incurren algunos funcionarios públicos. Nos toca, pues, interpretar la Ley de Ética Gu-bernamental de manera tal que se protejan las libertades constitucionales que deben florecer en nuestra democracia, tanto de los actos de corrupción, como de la mano excesi-vamente dura de un gobierno justiciero. La rigurosidad al batallar la corrupción y demás males de nuestra sociedad no se puede tornar en inquisición.
Entendemos que la decisión mayoritaria llega a una so-lución acertada en los casos de autos y, por lo tanto, esta-mos conformes con los Acápites I al V de la misma, que constituyen la Opinión del Tribunal. Además, estamos también conformes con los Acápites VI y VII de la Opinión emitida por la Juez Asociada Señora Naveira de Rodón, las cuales fueron endosadas por una pluralidad de los compa-ñeros Jueces. No obstante, dada la importancia de la Ley de Ética Gubernamental en la realidad social puertorri-queña de hoy en día, hemos decidido suscribir esta Opinión de Conformidad para expresar nuestros criterios sobre las disposiciones de dicha ley que hoy interpreta esta Curia por primera vez.
I— I
La Ley de Ética Gubernamental establece múltiples prohibiciones que limitan la conducta de los funcionarios y empleados públicos. Existen, sin embargo, distintos tipos de sanciones que se pueden imponer al funcionario o em-pleado que viola sus disposiciones. El tipo de sanción a imponerse depende de la manera o modalidad en la cual se
Nos parece crucial, pues, hacer un análisis de los distin-tos tipos de penalidades que se pueden imponer a un fun-cionario que viola las prohibiciones del Art. 3.3(b) de la Ley de Etica Gubernamental del Estado Libre Asociado de Puerto Rico (Ley de Etica Gubernamental), 3 L.P.R.A. sec., 1823(b), y lo que se tiene que probar en cada caso para imponerlas. La prohibición establecida en el mencionado Art. 3.3(b), y la interpretación de lo que en este artículo se dispone, es independiente de los distintos tipos de sancio-nes que se pueden imponer por su violación. Cada una de estas sanciones requiere un grado de culpabilidad y/o un procedimiento distinto que corresponda a su nivel de severidad.
Es decir que, al analizar la actuación de un funcionario público, primero se debe decidir si dicha actuación violentó la prohibición establecida en el artículo específico de la Ley de Etica Gubernamental. Si este es el caso, entonces se debe determinar el elemento subjetivo, el grado de culpa-bilidad del funcionario, para así decidir qué sanción, si al-guna, se debe imponer. No toda violación literal de las pro-hibiciones de la ley debe resultar en sanciones, sino sólo aquellas que impliquen cierto grado de culpabilidad. De esta manera se cumple con el claro propósito de la ley: combatir la corrupción, el uso de influencias indebidas y el saqueo de la confianza del pueblo en un gobierno que actúa para el beneficio personal de sus funcionarios, en lugar del beneficio del pueblo.
II
Conforme lo anterior, lo primero que debe determinar la Oficina de Etica Gubernamental en casos como los de au
Ningún funcionario o empleado público aceptará un empleo o mantendrá relaciones contractuales de negocio, con una persona, negocio o entidad que esté reglamentada por o que haga negocios con la agencia gubernamental para la cual él trabaja cuando el funcionario o empleado público participe en las deci-siones institucionales de la agencia o tenga facultad para deci-dir o influenciar las actuaciones oficiales de la agencia que ten-gan relación con dicha persona, negocio o entidad. 3 L.P.R.A. sec. 1823(b).
Del texto de la prohibición surgen dos de los elementos más importantes que se deben probar al establecer una violación: (1) que el funcionario acepte o mantenga relacio-nes contractuales con una entidad que esté reglamentada o que haga negocios con la agencia, y (2) que el funcionario participe en las decisiones institucionales de la agencia o tenga facultad para decidir o influenciar las actuaciones oficiales de la agencia que tengan relación con dicha entidad. Entendemos que hay tres señalamientos impor-tantes que debemos hacer al respecto.
En primer lugar, debemos recalcar que la interpretación de “relaciones contractuales” que hace la decisión mayori-taria en esta ocasión es amplia y abarcadora. Toda relación contractual cubierta bajo la “doctrina general de contratos según establecida por el Código Civil de Puerto Rico y la jurisprudencia” queda cubierta bajo la prohibición. Véase Opinión del Tribunal emitida por la Juez Asociada Señora Naveira de Rodón, pág. 837. Esto implica que un alcalde de un pueblo pequeño, que compra materiales para hacer me-joras en su casa en la única ferretería del pueblo, estaría violando las prohibiciones del Art. 3.3(b) de la Ley de Etica Gubernamental, supra, si el municipio también compra materiales en esa única ferretería.
De igual manera, en el caso de funcionarios de agencias que regulan ciertas áreas, esta interpretación de la ley im-
Por esto precisamente es que se hace de tan crucial im-portancia que, al momento de imponer sanciones, se re-quiera un grado de culpabilidad de parte del funcionario. De no ser así, se desvirtuaría el propósito claro de la ley (combatir la corrupción), y se podría tornar la misma en un instrumento para la persecución política.
En segundo lugar, se debe recordar que para establecer una violación al citado Art. 3.3(b) se tiene que probar que el funcionario participa en las decisiones de la agencia o tiene facultad para influenciar sus actuaciones. En los ca-sos de autos, la influencia de los alcaldes estaba clara-mente establecida ya que, como menciona la decisión ma-yoritaria, son estos funcionarios los que tienen la facultad de imprimirle efectividad a los contratos del municipio me-diante su firma. En esta ocasión, pues, la determinación de si había facultad para influenciar las decisiones de la agen-cia era de fácil solución. Prevemos, sin embargo, que en otros casos esta interrogante puede ser objeto de un más extendido y riguroso análisis.
Por último, cabe destacar que la prohibición del citado Art. 3.3(b) aplica sólo cuando el funcionario puede influir en decisiones que estén relacionadas a la entidad con la que mantiene relaciones contractuales. De esta manera nos aseguramos que sólo se castigue a aquel funcionario que pueda obtener beneficios a cambio de influencias indebidas. Este tipo de comportamiento, corrupto y antié-tico, es el único que la ley está destinada a castigar.
Una vez se ha establecido una violación a las prohibicio-nes literales, corresponde determinar el grado de culpabi-lidad en que incurrió el funcionario para así decidir qué sanciones, si algunas, se deben imponer. Luego de analizar detenidamente las disposiciones pertinentes, hemos con-cluido que existen tres tipos de sanciones: (1) sanciones administrativas que provee la Ley de Procedimiento Admi-nistrativo Uniforme del Estado Libre Asociado de Puerto Rico, 3 L.P.R.A. see. 2201; (2) sanciones civiles que provee la Ley de Ética Gubernamental, 3 L.P.R.A. sec. 1828(b), y (3) sanciones penales que provee la Ley de Ética Gubernamental, 3 L.P.R.A. sec. 1828(a).(
A. En primer lugar, en cuanto a las sanciones adminis-trativas, la decisión mayoritaria correctamente concluye que se pueden imponer cuando un funcionario viole las prohibiciones del citado Art. 3.3(b)de la Ley de Ética Gu-bernamental y no pueda probar que dicha violación no iba atada a un beneficio económico o a una influencia indebida. Es decir, cuando se prueba que un funcionario con facultad para decidir o influenciar las acciones de la agencia mantuvo relaciones contractuales con una persona, entidad o negocio que la agencia regula, o con el cual mantiene relaciones contractuales, se establece un caso prima facie de violación ética que conlleva sanciones administrativas.
Sin embargo, el funcionario puede presentar como de-fensa afirmativa la ausencia de beneficio económico o in-fluencia indebida. Al proveer esta defensa, nos aseguramos
Cabe recalcar que las sanciones administrativas surgen de las disposiciones de la Ley de Procedimiento Administrativo Uniforme del Estado Libre Asociado de Puerto Rico.(
B. Por otro lado, al imponer las sanciones civiles que provee la Ley de Ética Gubernamental, es necesario probar que hubo un beneficio económico como resultado de la violación. 3 L.P.R.A. sec. 1828(b)(3).(
C. Por último, tenemos las sanciones penales. Enten-demos que el imponer sanciones penales debe requerir, también, que haya habido un beneficio económico indebido. Entendemos, además, que la Ley de Ética Gubernamental exige que se pruebe, como elemento del delito, que la viola-ción del citado Art. 3.3(b) haya sido intencional. El Art. 3.8(a)(1) de dicha ley dispone:
Toda persona qne viole intencionalmente las prohibiciones y disposiciones establecidas en [el Art. 3.3(b)] incurrirá en delito grave y convicta que fuere, será sancionada por cada violación con pena de reclusión por un término fijo de un año o con multa de dos mil ($2,000) dólares; o ambas penas a discreción del tribunal. (Énfasis suplido.) 3 L.P.R.A. sec. 1828(a)(1).
Por lo tanto, el delito tipificado en dicho artículo incluye un elemento subjetivo de intención. Surge claramente del texto de la Ley de Ética Gubernamental que el funcionario que viola el citado Art. 3.3(b) sólo incurre en conducta criminal si lo hace intencionalmente, es decir, si sabe que está manteniendo relaciones contractuales con una persona, en-tidad o negocio a la cual la agencia regula, o con la cual mantiene relaciones contractuales. Por ser la intención uno de los elementos del delito, el peso de probar que dicho elemento subjetivo existió recae sobre el fiscal.
Por otro lado, la ley no menciona explícitamente, al de-finir el delito, la necesidad de probar que hubo un beneficio económico o una influencia indebida. Sin embargo, enten-demos que surge del historial legislativo que la ley estaba destinada a criminalizar conducta corrupta que incluyera este tipo de beneficio indebido. El elemento subjetivo que incluye la Ley de Ética Gubernamental al tipificar el delito
Cabe mencionar que queda bajo la discreción de la Ofi-cina de Ética Gubernamental el decidir preliminarmente qué sanciones amerita una violación de la ley. Dicha Ofi-cina no tiene que referir al fiscal toda violación intencional de la ley en la que haya habido un beneficio económico indebido para que se instituya el correspondiente procedi-miento criminal. La Oficina de Ética Gubernamental puede optar, en casos donde haya factores atenuantes, por sólo imponer sanciones administrativas y/o sanciones civiles. Este tipo de discreción, análoga a la discreción de la cual gozan los fiscales al decidir si instar procedimientos criminales, debe servir de saludable balance a la severidad de las sanciones penales establecidas en la ley.
IV
“Nay, but to live
In the rank sweat of an enseaméd bed,
Stewed in corruption, honeying and making love
Over the nasty sty.”
William Shakespeare, Hamlet, Acto 3, Escena 4.
Puerto Rico se ha visto arropado por telarañas de co-rrupción gubernamental que parecen saltar a nuestro paso, inesperadas e inexorables, envolviendo en confusión
Sin embargo, no podemos olvidar que también se corroe el tuétano de una democracia cuando el Estado acecha y amenaza las libertades constitucionales de sus individuos. No podemos perder el justo juicio y el sentido común en nuestro afán de imponer orden. No puede haber justicia sin orden, pero mucho menos orden sin justicia. Una salu-dable limpieza de las instituciones públicas del país no puede, bajo ningún concepto, convertirse ni en cruzada despavorida, ni en cacería de brujas, ni en entrampa-miento político.
Como discute la decisión mayoritaria, los casos de autos presentan una situación en la cual se le impusieron sancio-nes administrativas a los Honorables Rafael Cordero Santiago y Ramón Luis Rivera. No se les proveyó a dichos al-caldes una oportunidad de presentar como defensa la ausencia de beneficio económico o influencia indebida. Es-tos casos ilustran las injusticias que se pueden cometer contra funcionarios que inocentemente violan las disposi-ciones literales de la Ley de Ética Gubernamental en el curso regular de sus transacciones como consumidores. Del expediente surge que estos alcaldes no recibieron ningún tipo de beneficio económico indebido ni abusaron de su po-sición de poder. Por lo tanto, sería injusto imponerles san-ciones y someterlos al desprecio público por actos que no reflejan el más mínimo grado de culpabilidad.
— O —
(1) Las sanciones “civiles” provistas por la Ley de Ética Gubernamental son también sanciones de tipo administrativo. Sin embargo, nos referiremos a ellas como sanciones “civiles” para así diferenciarlas de las sanciones administrativas provistas por la Ley de Procedimiento Administrativo Uniforme del Estado Libre Asociado de Puerto Rico.
(2) “Toda violación a las leyes que administran las agencias o a los reglamentos emitidos al amparo de las mismas podrá ser penalizada con multas administrativas que no excederán de cinco mil (5,000) dólares por cada violación.
“En caso de que la ley especial de que se trate sólo provea penalidades crimina-les, el jefe de la agencia, a su opción, podrá radicar una querella administrativa al amparo de esta sección para procesar el caso por la vía administrativa.
“Si la ley especial de que se trate dispone una penalidad administrativa mayor a la que se establece en esta sección, la agencia podrá imponer la penalidad mayor.” 3 L.P.R.A. sec. 2201.
(3) “Toda persona que reciba un beneficio económico como resultado de la viola-ción de este subcapítulo vendrá obligado a pagar al Estado como sanción civil por su incumplimiento una suma equivalente a tres (3) veces el valor del beneficio econó-mico recibido.” 3 L.P.R.A. sec. 1828(b)(3).
Concurrence Opinion
Opinión de conformidad en parte y concurrente en parte emitida por el
Estoy conforme con lo expresado en los Acápites I al V de la opinión emitida en estos casos. Concurro, además, con la mayoría del Tribunal en cuanto al resultado de estos casos en lo relativo al Art. 3.3(b) de la Ley de Etica Gubernamental, 3 L.P.R.A. sec. 1823(b), aunque lo hago por una razón distinta a las que fundamentan el dictamen de la mayoría sobre el particular.
En los casos de autos, las conductas impropias imputa-das a los alcaldes en cuestión como violatorias del Art. 3.3(b) referido ocurrieron ambas en 1991. A esa fecha no se había aprobado aún el Reglamento de Etica Gubernamen-tal que expresamente prohíbe cualquier acción de un servi-dor público que tenga la apariencia de ser impropia. Tam-poco se habían realizado las enmiendas de 1994 a la Ley de Ética Gubernamental que tuvieron como fin prohibir las relaciones contractuales privadas entre los servidores pú-blicos y las empresas contratadas por el Gobierno en las cuales pudiese existir algún posible conflicto de interés. Di
En vista de lo anterior, y sólo por ello, estimo que no procede concluir que los alcaldes en cuestión violaron el citado Art. 3.3(b) de la ley referida. Aunque los casos de autos involucran a dos experimentados alcaldes que han estado por muchos años en la palestra pública, por lo que debían conocer bien al menos la imprudencia de la con-ducta que realizaron, el hecho jurídico es que dicha con-ducta no estaba claramente prohibida cuando éstos la realizaron. Por consideraciones elementales del debido proceso de ley, no puede multárseles ahora por su cuestio-nable proceder. Por ello, coincido con el resultado que or-dena la mayoría del Tribunal aquí.
Debo hacer hincapié, sin embargo, en que no puedo es-tar de acuerdo con lo sostenido por tres de los Juecés de este Tribunal en el Acápite VI-C de la Opinión del Tribunal, pág. 853, de que incurrir en una conducta que apa-renta ser impropia no puede, por sí sólo, constituir una violación de la ética gubernamental. Sobre todo, rechazo vehementemente la interpretación que hacen esos tres Jueces de nuestra jurisprudencia relativa al deber de los abogados de evitar hasta la apariencia de la conducta impropia.
El Estado tiene razones muy importantes y muy legíti-mas para prohibir sólo la apariencia de conducta impropia. Es decir, aunque el funcionario público al que se le imputa tal proceder no haya disfrutado de “ventajas indebidas” o “beneficios personales” por tal conducta ni ésta sea consti-tutiva de “corrupción” o de “abuso de poder”, el Estado puede prohibir la mera apariencia de conducta impropia y sancionar al que sólo ha incurrido en tal apariencia. Ello es así porque en aras de proteger la indispensable confianza pública en los procesos gubernamentales, el Estado puede exigirle a los servidores públicos no sólo que actúen correc-tamente siempre en el desempeño de sus cargos, sino, ade-
Así lo hemos hecho hasta ahora nosotros mismos con respecto a la profesión jurídica, en aras de proteger la indispensable confianza pública en la administración de la justicia. Contrario a lo que ahora afirman tres Jueces del Tribunal en la Opinión del Tribunal para los casos de autos, nosotros sí hemos sancionado a abogados por realizar conducta que aparentó ser impropia, aunque en efecto dicha conducta de por sí no hubiese constituido una violación ética independiente. Véanse: In re Toro Cubergé, 140 D.P.R. 523 (1996); In re Colón Ramery, 138 D.P.R. 793 (1995); In re Belén Trujillo, 126 D.P.R. 743 (1990); Sánchez Rodríguez v. López Jiménez, 116 D.P.R. 172 (1985); In re Carreras Rovira y Suárez Zayas, 115 D.P.R. 778 (1984); In re Valentín González, 115 D.P.R. 68 (1984); In re Rojas Lugo, 114 D.P.R. 687 (1983); In re Concepción Suárez, 111 D.P.R. 486 (1981); In re Roldán Figueroa, 106 D.P.R. 4 (1977); In re Rodríguez Torres, 104 D.P.R. 758 (1976).
Que el Estado pueda prohibir aun la apariencia de la conducta impropia no significa, claro está, que la Oficina de Ética Gubernamental no deba tomar en cuenta las cir-cunstancias particulares de cada caso, a los fines de deter-minar la sanción que deba aplicarse. Es obvio que no todas las violaciones de la ética gubernamental son de igual gravedad. Es posible que en algunos casos existan circuns-
— O —
Concurrence Opinion
Opinión concurrente emitida por el
La erradicación de la corrupción gubernamental y el aseguramiento de un gobierno caracterizado por una ética de excelencia son fines altamente meritorios, para lo cual la Asamblea Legislativa promulgó la Ley de Ética Gubernamental. (
Caso CC-1998-68
En el recurso CC-1998-68 el alcalde del Municipio de Ponce, Hon. Rafael Cordero Santiago (Alcalde de Ponce), solicita la revisión de la sentencia emitida por el Tribunal de Circuito de Apelaciones el 25 de noviembre de 1997. Ésta modificó en parte la resolución emitida por la Oficina de Ética Gubernamental (en adelante la Oficina de Ética), que le impuso al Alcalde de Ponce unas multas por viola-
El tribunal apelativo modificó la resolución para reducir el monto de las multas impuestas, pero sostuvo las viola-ciones a la Ley de Ética.
Luego de examinar el recurso del Alcalde de Ponce, declararíamos inconstitucional el Art. 3.3(b) de la Ley de Ética, 3 L.P.R.A. sec. 1823(b) (Sup. 1990), tal y como estaba vigente al momento de ocurrir los hechos en este caso, y como consecuencia revocaríamos el dictamen del foro ape-lativo en cuanto a la violación a dicho artículo.
I
Durante el período de 1989 a 1995, el Municipio de Ponce (en adelante el Municipio) realizó negocios con la firma Dominicci Air Conditioning (en adelante Dominicci) con el propósito de que esa firma le vendiera e instalara unas unidades de acondicionadores de aire. Estos negocios se formalizaron a través de la Junta de Subastas del Mu-nicipio de Ponce, luego se enviaron a la División Legal de dicho municipio y, por último, se remitió el contrato al al-calde para su firma. (
El 23 de noviembre de 1991, el alcalde compró a Domi-nicci seis (6) consolas de acondicionadores de aire para ins-talarlas en su residencia privada.(
El 8 de febrero de 1996, la Oficina de Ética presentó una
9. El Alcalde de Ponce mantuvo relaciones de negocio con Dominicci Air Conditioning, entidad que hace a su vez negocios con el Municipio en violación al Artículo 3.3(b) de la Ley de Etica Gubernamental, antes citada.
10. El querellado está impedido de llevar a cabo el negocio privado con Dominicci Air Conditioning, según lo dispone el Artículo 3.3(b) ....
13. El querellado omitió en el informe financiero del 1991, la compra de los sistemas de aire acondicionados a Dominicci Air Conditioning para su residencia privada. (Énfasis suplido.) Apéndice de la Petición de certiorari, pág. 88.
Luego de celebrada una vista administrativa, la Oficial Examinadora recomendó que se le impusiera al alcalde una multa administrativa de $4,000 por haber incurrido en violación a los Arts. 3.3(b) y 4.4(12) de la Ley de Ética, 3 L.P.R.A. secs. 1823(b) y 1834(12). No obstante, el Director Ejecutivo, Ledo. Héctor A. Feliciano Carreras, aumentó la multa por ambas violaciones a la suma de $6,000.
Inconforme con la determinación de la Oficina de Ética, el Alcalde de Ponce recurrió mediante recurso de revisión al Tribunal de Circuito de Apelaciones. Alegó que las mul-tas impuestas eran ilegales y contrarias a derecho. Alegó, además, que la Oficina de Ética había errado al concluir que él podía influenciar las actuaciones oficiales del Muni-cipio con Dominicci y que el citado Art. 4.4(12) era incons-titucional por ser excesivamente amplio.
El 25 de noviembre de 1997, el tribunal apelativo emitió una sentencia —notificada y archivada en autos el 26 de noviembre de 1997— en la cual confirmó la resolución de la Oficina de Ética, pero modificó la multa disminuyéndola de $6,000 a $2,000, por considerar que era excesiva.
Oportunamente, el Alcalde de Ponce recurrió ante nos y adujo que cometió error el tribunal apelativo al:
*875 A. [C]onfirmar la determinación de la Oficina de Ética Gu-bernamental de que la adquisición de unos equipos de aire acondicionado por su justo precio constituye una violación al artículo 3.3(b) de la Ley de Ética Gubernamental cuando dicho precepto es ambiguo e impreciso o no penaliza tal actuación.
B. [C]onfirmar la determinación de la Oficina de Ética Gu-bernamental que resolvió que el querellado había quebrantado las disposiciones del Artículo 4.4(12) de la Ley de Ética Guber-namental y todo ello no obstante la patente y manifiesta in-constitucionalidad del precepto en cuestión por razón de su ex-cesiva amplitud (“overbreadth”), su vaguedad en razón a que sus prohibiciones no están claramente definidas y la injustifi-cada invasión y menoscabo que el referido artículo entraña al derecho a la privacidad e intimidad del querellado, sin equivalente valor redentor. Petición de certiorari, pág. 4.
Posteriormente, la Oficina de Ética compareció me-diante Oposición a que se Expida el Auto de Certiorari, y sostuvo que la resolución de esa agencia y la sentencia del tribunal apelativo eran correctas al concluir que el alcalde había incurrido en conducta violatoria de la Ley de Ética, y que las disposiciones de esa ley eran constitucionales.
Por otra parte, la Asociación de Alcaldes de Puerto Rico (Asociación de Alcaldes) solicitó comparecer como amicus curiae y presentó su memorando al respecto en el que expuso, esencialmente, que el citado Art. 3.3(b) de la Ley de Ética es inconstitucional por razón de vaguedad.
El 24 de abril de 1998(
El 18 de junio de 1998, el Procurador General compare-ció mediante su informe y se amparó en la autoridad que le confiere la Regla 21.3 de Procedimiento Civil, 32 L.P.R.A. Ap. III.(
La Ley de Ética disponía, antes de ser enmendada en 1994, que ningún funcionario público aceptaría un empleo o relaciones contractuales de negocio con una persona, ne-gocio o entidad que estuviese reglamentada por o que hi-ciera negocios con la agencia gubernamental para la cual trabajara cuando el funcionario participara en las decisio-nes institucionales de la agencia o tuviese facultad para decidir o influenciar las actuaciones oficiales de la agencia que tuviesen relación con dicha persona, negocio o entidad. Art. 3.3(b) de la Ley de Ética, 3 L.P.R.A. sec. 1823 (Sup. 1990). (
Esta disposición contiene una serie de elementos, a saber: (1) que se trate de un funcionario público; (2) que acepte un empleo o relaciones contractuales de negocio; (3) con una persona o negocio que a su vez haga negocios con la institución para la cual trabaja el funcionario; (4) que el funcionario participe en las decisiones institucionales o tenga facultad para decidir o influenciar las actuaciones oficiales de la institución que tengan relación con dicha persona o negocio.
En el caso ante nos, estamos ante la figura del Alcalde de Ponce, quien es un funcionario público sujeto a las exi-gencias de la Ley de Ética. Además, nos encontramos ante un funcionario que tiene facultad para decidir o influenciar las actuaciones oficiales del municipio en relación con Do-minicci, ya que al desempeñar el cargo de Alcalde tiene que firmar todos los contratos que otorga la Junta de Subastas, aunque él no participe en el otorgamiento de la buena pro. Su participación en estos contratos, lejos de ser pro forma como alega el peticionario, es de suma importancia ya que el primer ejecutivo municipal es quien nombra y confirma a los miembros de la Junta de Subastas y, por lo tanto, es
El segundo y tercer elemento del citado Art. 3.3(b) pro-híben que el funcionario acepte relaciones contractuales de negocio con una persona o negocio que a su vez haga nego-cios con la institución para la cual trabaja el funcionario. Así, nos encontramos en el presente caso con la situación de que el Alcalde de Ponce compró unas unidades de acon-dicionadores de aire para su residencia a Dominicci, com-pañía que hacía negocios con el Municipio. Resulta claro que el Alcalde compró las unidades para su uso personal y que se las compró a Dominicci. Por lo tanto, se cumple con el tercer elemento del citado Art. 3.3(b), pero resulta nece-sario determinar si la compra que se celebró está proscrita por la Ley de Etica por constituir la aceptación de relacio-nes contractuales de negocio y si dicha disposición adolece de vaguedad.
III
Es un principio básico del debido procedimiento que una ley es nula por vaguedad si sus prohibiciones no están claramente definidas. Pacheco Fraticelli v. Cintrón Antonsanti, 122 D.P.R. 229 (1988); Vives Vázquez v. Tribunal Superior, 101 D.P.R. 139 (1973). La doctrina de vaguedad es aplicable a todas las leyes penales y no sólo a aquellas que reglamentan la expresión hablada o escrita, como ocurre con la doctrina de amplitud excesiva u overbreadth. (
La doctrina de vaguedad encierra el requisito básico de dar información suficiente a la comunidad de cuáles son los actos que acarrean sanción penal. Los estatutos tienen que dar a una persona de ordinaria inteligencia la oportunidad razonable para saber qué está prohibido, de modo que pueda actuar en concordancia con ese conocimiento. Pacheco Fraticelli v. Cintrón Antonsanti, supra; Vives Vázquez v. Tribunal Superior, supra. (
Hemos resuelto que una ley es inconstitucional por ra-zón de vaguedad cuando: (a) una persona de inteligencia promedio no pueda comprender el acto u omisión que dicha ley quiso prohibir; (b) la ley se presta para ser aplicada de manera arbitraria y discriminatoria, y (c) interfiere con derechos fundamentales garantizados en la Constitución. Pacheco Fraticelli v. Cintrón Antonsanti, supra. El examen judicial a realizarse será determinar si el lenguaje de la ley da un aviso definido con respecto a la conducta prohibida u ordenada, de acuerdo al significado común y corriente, y si lo hace de forma clara y precisa para que no propicie su aplicación arbitraria. (
El análisis de la doctrina de vaguedad ha sido extendido en Puerto Rico a las penalidades de tipo criminal. El con-cepto de vaguedad se relaciona íntimamente con el princi-pio de nullum crimen sine lege praevia, que requiere que no sólo el delito sino la pena sean claramente definidas por ley. Art. 8 del Código Penal de Puerto Rico, 33 L.P.R.A sec. 3031; U.N.T.S. v. Srio. de Salud, supra, pág. 171 esc. 18. Este principio va unido también al mandato constitucional
La vaguedad de un estatuto penal puede consistir de incertidumbre en cuanto a qué persona cubre la ley, o incertidumbre en cuanto a la norma aplicable para determi-nar la culpabilidad. Pueblo v. Hernández Colón, 118 D.P.R. 891 (1987). Esto crea inconvenientes tanto para las perso-nas a las cuales está dirigida la legislación, como para los encargados de velar por su cumplimiento. De primera ins-tancia, porque no provee a personas de inteligencia prome-dio una guía adecuada que le aperciba de antemano que su conducta está prohibida. En segundo lugar, delega imper-misiblemente en los encargados de implementarla, la de-terminación del alcance de la legislación, prestándose así a una aplicación arbitraria y discriminatoria. Pueblo v. Hernández Colón, supra. En estos casos la ley es inconstitucio-nal de su faz, no por la forma en que fue empleada en un caso en particular, sino por la multiplicidad de maneras inconsistentes y arbitrarias en que podría ser utilizada en otras ocasiones. Id. De igual forma, cuando se utiliza len-guaje general, sin delimitarse adecuadamente, de manera que el estatuto proscribe no sólo la conducta que en efecto se desea castigar, sino que también prohíbe conducta que po-demos presumir no se considera delictiva, estamos ante un estatuto nulo por vaguedad. Winters v. New York, 333 U.S. 507, 516 (1948).
En el presente caso nos encontramos ante una disposi-ción de la Ley de Ética que impone penas por incurrir en violaciones a sus preceptos, por lo cual se considera de ca-rácter penal.(
Según expusiéramos anteriormente, el citado Art. 3.3(b)
En la realización de esta tarea nos encontramos ante la dificultad de que dicha disposición no define qué son rela-ciones contractuales de negocio, ni ofrece guías para deter-minar qué tipo de transacciones están cubiertas. Es decir, la conducta proscrita no está claramente definida.
Bajo los criterios esbozados anteriormente, tenemos ante nos una conducta prohibida que no puede compren-derse con claridad por una persona de inteligencia prome-dio y que, además, no provee normas claras para aquellos encargados de aplicarla. Al no definirse adecuada y clara-mente la conducta proscrita, cabe preguntarse ¿busca el artículo prohibir toda relación contractual de negocios rea-lizada por un funcionario público con una institución que contrate con la entidad gubernamental? En este sentido, es menester tener presente que una entidad o persona que preste servicios a un municipio podría entrar en relaciones contractuales de negocio con un funcionario público sobre artículos necesarios y comunes al diario vivir.
Así, cuando un funcionario compra artículos tales como vestimenta, alimentos, enseres domésticos o animales, en-tre otros, ¿estará violando el citado Art. 3.3(b) porque los compró en una institución que hace negocios con la agencia que dirige el funcionario? Más aún, ¿qué del municipio que tiene sus cuentas bancarias en la única sucursal de un banco sito en dicho municipio, y el alcalde tiene su cuenta personal en el mismo banco? ¿O qué tal si el alcalde posee una taijeta de crédito emitida por dicho banco? Más allá de un alcalde de un pueblo, tomemos en consideración a un jefe de agencia. Dicha agencia tiene un contrato con una empresa gasolinera para que le supla gasolina a su flota de
A tenor, la lista de situaciones cotidianas donde se po-dría o no estar en violación de esta norma sería interminable, como interminable sería el número de situaciones ab-surdas que la aplicación de este artículo produce debido a la vaguedad del mismo.
Según redactado el Art. 3.3(b), podemos interpretar que el término “relaciones contractuales de negocio” incluye todo contrato, desde la compra de artículos de poca monta necesarios para el diario vivir hasta la compra de autos o de inmuebles.
Una vez concluimos que todas las relaciones contractua-les de negocio celebradas según el citado Art. 3.3(b) esta-rían en violación del mismo, tenemos que colegir que la Oficina de Etica pudiera estar compelida a procesar a to-dos los funcionarios públicos que lleven a cabo dichas rela-ciones contractuales. Esto representa un problema al im-plantar la ley, ya que existe incertidumbre en cuanto a la norma aplicable para determinar la violación de ésta, lo que se presta para una aplicación arbitraria y discriminatoria. Pueblo v. Hernández Colón, supra. El criterio que utilice la Oficina de Ética para discernir cuáles violaciones podrían ser objeto de atención o cuáles no, podría constituir una aplicación arbitraria y discriminatoria del citado Art. 3.3(b).
Otra posible interpretación de este Art. 3.3(b) es que “relaciones contractuales de negocio” se refiere solamente a relaciones comerciales continuas y no así a una relación contractual aislada y esporádica. Es decir, que el artículo sólo prohíbe aceptar relaciones contractuales de tracto su-
Lo cierto es que, como expusiéramos anteriormente, las posibilidades son muchas. Es patente que mentes objetivas y bien intencionadas pueden diferir respecto al alcance del citado Art. 3.3(b), de forma que se presta a conjeturas con respecto a la conducta prohibida por el estatuto. Después de todo, las personas de inteligencia común y corriente no deben estar obligadas a adivinar en cuanto al significado de un estatuto. Pueblo v. Hernández Colón, supra.
Agrava la situación el hecho de que el Art. 3.3(b) de la Ley de Etica, supra, utiliza lenguaje general sin limitacio-nes adecuadas. Esto nos confronta con un estatuto que proscribe no sólo la conducta que en efecto se desea castigar, sino también conducta que podemos presumir no se considera como prohibida, lo cual abunda a su vaguedad. Winters v. New York, supra.
Por último, es importante señalar que esta aplicación del citado Art. 3.3(b) interfiere de forma ilimitada con el derecho fundamental al disfrute de la propiedad que tie-nen todas las personas y viola el debido proceso de ley de los funcionarios públicos al no informarles adecuadamente qué relaciones contractuales de negocio están prohibidas y penalizadas.
En vista de que el citado Art. 3.3(b) no da información suficiente a los .funcionarios públicos sobre qué tipo de re-laciones contractuales de negocio están impedidos de rea-lizar con instituciones que contratan con la entidad guber-namental, y en vista de que dicho artículo no provee guías para su implantación, entendemos que el mismo es nulo por razón de vaguedad y, por lo tanto, la pena impuesta es igualmente nula. No obstante, por estar de acuerdo con el resultado de la sentencia que en el día de hoy emite este Tribunal, concurrimos.
En cuanto a la alegada violación por el Alcalde de Ponce del Art. 4.4(12) de la Ley de Ética, supra, estamos confor-mes con lo resuelto en la Opinión del Tribunal en los Acá-pites I y II.
Caso CC-1999-144
En el recurso CC-1999-144, recurre ante nos la Oficina de Ética Gubernamental para solicitar que revoquemos la sentencia del Tribunal de Circuito de Apelaciones que re-solvió que el Alcalde del Municipio de Bayamón (Alcalde de Bayamón), Hon. Ramón Luis Rivera, no violó el Art. 3.3(b) de la Ley de Ética, supra, y dejó sin efecto la multa admi-nistrativa de cuatro mil dólares ($4,000) que dicha agencia le había impuesto a éste.
A. Un grupo de personas de la comunidad y algunos empleados del Municipio de Bayamón se organizaron para recaudar fondos con el propósito de donar un automóvil a la esposa del Alcalde de Bayamón, Angélica Cruz de Rivera, para que ésta lo utilizara en las diferentes labores cívicas que realizaba. Luego de varias gestiones, el grupo adquirió de Losada Auto Corp. (en adelante Losada), una guagua Lúmina de 1990, la cual sería pagada a plazos por dicho grupo.
Al fallecer el Sr. Reynaldo Santiago —líder del grupo— y luego de haberse realizado algunos pagos, la deuda del vehículo quedó al descubierto.
Para cobrar esta deuda, Losada envió una carta a la Sra. Inés Barnés, miembro del grupo. Copia de la carta fue
Así las cosas, la Oficina de Ética comenzó un procedi-miento en contra del Alcalde por entender que al éste pa-gar la totalidad de la deuda a Losada, incurrió en violación al Art. 3.3(b) de la Ley de Ética, supra. Celebrada una vista evidenciaría, la Oficina de Ética le impuso una multa ad-ministrativa de $4,000.
Inconforme, el Alcalde de Bayamón recurrió al Tribunal de Circuito de Apelaciones, el cual revocó la determinación de la Oficina de Ética Gubernamental. Se fundamentó en la total ausencia de prueba que avalara la multa impuesta.
De esta sentencia recurrió ante nos la Oficina de Ética, y adujo que el tribunal apelativo erró al resolver que el Alcalde de Bayamón no había incurrido en violación a la Ley de Ética.
B. El citado Art. 3.3(b) de la Ley de Ética, supra, pe-naliza el que un funcionario público acepte relaciones con-tractuales de negocio con una persona o negocio que a su vez haga negocios con la institución para la cual trabaja el funcionario si éste participa en las decisiones instituciona-les o tiene facultad para decidir o influenciar las actuacio-nes oficiales de la institución que tengan relación con dicha persona o negocio.
En el caso que nos ocupa, el Alcalde de Bayamón es un funcionario público. Además, no existe controversia en cuanto a que Losada mantuvo negocios con el Municipio de Bayamón. Por consiguiente, la controversia a ser resuelta es si la prueba que desfiló ante la Oficina de Ética demos-tró que, efectivamente, el Alcalde de Bayamón aceptó “re-laciones contractuales de negocio” con Losada en violación de la ley.(
Se entiende como sustancial aquella evidencia relevante que una mente razonable podría aceptar como adecuada para sostener una conclusión. (
Es decir, la parte que impugna la determinación de una agencia tiene el peso de probar que ésta fue arbitraria, irrazonable o ilegal, o que se tomó en ausencia de evidencia sustancial. Henríquez v. Consejo de Educación Superior, 120 D.P.R. 194 (1987).
No obstante, hemos resuelto, además, que aunque la re-visión judicial está condicionada por la deferencia que me-rece el organismo administrativo, esta deferencia no otorga grado alguno de inmunidad a la actividad administrativa.
De la transcripción de las vistas llevadas a cabo por la Oficina de Etica, surge que el Sr. Luis Mayoral fue el ven-dedor del vehículo en cuestión. Este declaró que las gestio-nes para la adquisición del automóvil fueron realizadas por teléfono y que él habló con la Sra. Inés María Barnés Pa-gán, Directora de Relaciones Públicas, Prensa y Comuni-caciones del Municipio de Bayamón y una de las personas del grupo que se organizó para recaudar fondos para la donación de un automóvil a la esposa del Alcalde. Testificó, además, que en primer lugar se prestó una pick up para que fuera probada y luego un vehículo Lumina, que fue el que finalmente se vendió. Añadió que estas personas soli-citaron que la venta del vehículo fuera de forma “no con-vencional”, de manera que los pagos se realizarían periódi-camente según se obtuvieran los fondos de distintas actividades a realizarse. Que las personas encargadas so-licitaron que el vehículo se registrara a nombre de la Sra. Angélica Cruz de Rivera —esposa del Alcalde de Baya-món— lo que se hizo. Señaló, además, que ni el alcalde Ramón Luis Rivera ni su esposa participaron de ninguna gestión en torno al vehículo en cuestión.(
Ralph Reynolds, Gerente de Ventas del Departamento de Flotas del Gobierno de Losada, declaró que no tuvo nada que ver con la compra del automóvil en cuestión. Que puede ocurrir que un automóvil se registre a nombre de una persona diferente al que lo pague.(
El Sr. Diosdado Madera, Jefe del Departamento de Co-bros de Losada, señaló que la cuenta por cobrar de la venta
Finalmente, la señora Barnés testificó que el Sr. Reynaldo Santiago se comunicó con ella y con otras personas para recaudar fondos para la donación de un automóvil a la esposa del Alcalde, ya que ésta realizaba muchas labores cívicas y no tenía automóvil. Que el señor Santiago los re-unió a ella y a un grupo de personas para ver si estaban dispuestos a colaborar haciendo varias actividades para adquirir dicho automóvil. Que el grupo contactado por el señor Santiago se componía de empleados del Municipio de Bayamón y de personas de la comunidad. Que el vehículo que adquirieron fue una guagua Lúmina. Que para levan-tar los fondos se realizó una rifa y una verbena. Que al morir el señor Santiago nadie del grupo asumió la respon-sabilidad del pago. Que cuando se estaban realizando las gestiones iniciales, ni siquiera en Losada se sabía para quién era el automóvil. Que cuando de Losada le envían la carta de 2 de junio de 1994 en la cual le señalaron que “[s]egún acordado en 1991 les requerimos el pago total de $18,500 que quedaron pendiente en relación al crédito asu-mido por usted de la guagua Lúmina del 1990”, es que ella recuerda la deuda pendiente.!
En el contrainterrogatorio, la señora Barnés declaró que el Sr. Reynaldo Santiago era una persona que vivía en Ba-
De este resumen de la prueba oral surge que efectiva-mente se reunieron un grupo de personas para donarle un automóvil a la esposa del Alcalde, para que realizara las labores cívicas que ésta llevaba a cabo de forma gratuita. Que estas personas fueron a Losada y allí compraron una guagua Lámina. Que consiguieron un convenio para hacer los pagos. Que a la señora Barnés se le envió una carta de cobro, y que de dicha carta se le envió copia a la esposa del Alcalde. Que una vez éste se enteró de la situación, optó por saldar el vehículo, con intereses, por lo cual no cabe hablar de privilegios. Esa es toda la prueba que existe en el expediente administrativo.
De la transcripción de la vista no surge que el Alcalde de Bayamón ni su esposa tomaran parte alguna en las nego-ciaciones para la adquisición del vehículo, ni en el alegado cambio de vehículo habido con posterioridad.(
Ante la evidencia presentada, tampoco cabe hablar de que el Alcalde de Bayamón asumiera la deuda del grupo en cuestión, sino que su participación se limitó al pago de una deuda en favor de tercero que obviamente no configura las “relaciones contractuales” que requiere el Art. 3.3(b), supra. El Alcalde de Bayamón, con mucha dignidad, le dio el frente al pago de una deuda de la cual no era legalmente responsable; su actuación respondió a valores éticos in-cuestionables; poco ético hubiera sido ignorar el asunto y dejar que el balance quedara sin solventar.
Tomando en consideración las circunstancias tan parti-culares del presente caso, lo que muestra la evidencia en el haber del expediente es que la intervención del Alcalde de Bayamón fue una incidental y más bien regulada por la buena fe. Los hechos que dieron lugar a la querella en contra de éste, denotan que no nos enfrentamos ante un acto de corrupción ni de indebida influencia de poder para ob-tener ventajas o privilegios. Tampoco existe prueba sustan-cial que demuestre un conflicto de intereses.
A tenor, entendemos que de una evaluación objetiva del expediente administrativo no existe base para la imposi-ción de una multa al Alcalde de Bayamón por los hechos que dieron lugar a la presente controversia. Concluimos que la determinación de la Oficina de Ética no estuvo jus-tificada por evidencia sustancial, ni por una evaluación ra-zonable de la totalidad del expediente. Confirmaríamos el dictamen del Tribunal de Circuito de Apelaciones. Por es-tar de acuerdo con el resultado, concurrimos con la senten-cia que en el día de hoy emite este Tribunal.
(1) Ley Núm. 12 de 24 de julio de 1985, según enmendada, 3 L.P.R.A. sec. 1801 et seq.
(2) El Alcalde de Ponce delegó la Presidencia de la Junta de Subastas, por lo que no intervino en la adjudicación de las subastas.
(3) La factura correspondiente a la compra de las consolas fue firmada por la esposa del alcalde y por el Sr. Nelson Dominicci.
(4) Esta Resolución lleva por error fecha de 24 de marzo de 1998.
(5) “Siempre que la constitucionalidad de una ley ... del Estado Libre Asociado de Puerto Rico se impugnare en algún pleito en que éste o algún funcionario o agen-cia del mismo no fuere parte, el tribunal ordenará que se notifique dicha impugna-ción ... y permitirá la intervención del Estado Libre Asociado de Puerto Rico.” 32 L.P.R.A. Ap. III, R. 21.3.
(6) Este es el texto de la disposición vigente al momento de ocurridos los hechos del caso de autos.
(7) R. Serrano Geyls, Derecho Constitucional de Estados Unidos y Puerto Rico, San Juan, Ed. C. Abo. P.R., 1988, Vol. II, pág. 1323.
(8) Citando con aprobación a Grayned v. City of Rockford, 408 U.S. 104 (1972).
(9) D. Nevares-Muñiz, Código Penal de Puerto Rico, San Juan, Ed. Rev. C. Abo. P.R., 1993, pág. 16.
(10) P. Malavet Vega, Manual de Derecho Penal Puertorriqueño, Mayagüez, Ed. Barco de Papel, 1997, págs. 5-9.
(11) Por las razones expuestas anteriormente en el Caso CC-1998-68, entendemos que el Art. 3.3(b) de la Ley de Ética, 3 L.P.R.A. sec. 1823(b), según vigente a la fecha de este caso, es inconstitucional. No obstante, entendemos que aún si pudiera
(12) D. Fernández, Derecho Administrativo y Ley de Procedimiento Administrativo Uniforme, Colombia, Ed. Forum, 1993, pág. 525.
(13) Íd., pág. 529.
(14) Transcripción de la Vista de 20 de noviembre de 1996, págs. 14M55.
(15) Íd., pág. 69.
(16) Íd., págs. 75-111.
(17) Transcripción de la Vista de 6 de agosto de 1997, pág. 26.
(18) Íd., pág. 27.
(19) Íd., págs. 2-48.
(20) La Regla 10(A)(B) de Evidencia, 32 L.RR.A. Ap. IV, establece que el peso de la prueba recae sobre la parte que resultaría vencida de no presentarse evidencia por ninguna de las partes y que la obligación de presentar evidencia primeramente recae sobre la parte que sostiene la afirmativa en la cuestión en controversia.