Case Information
U NI T E D S T A T E S DI S T RI C T C O U R T S O U T H E R N DI S T RI C T O F N E W Y O R K
5 / 16 / 2 0 2 5 G R E E N E A R T H E N T E R P RI S E, L L C, Pl ai ntiff, 2 4- C V- 0 1 8 5 2 ( M M G) - a g ai nst- O PI NI O N & O R D E R S A N A B E N E FI T S, I N C., D ef e n d a nt. M A R G A R E T M. G A R N E T T, U nit e d St at es Distri ct J u d g e:
I n t his a cti o n i n v ol vi n g a cl ai m of br e a c h of c o ntr a ct, D ef e n d a nt h as m o v e d t o dis miss t h e a cti o n f or l a c k of p ers o n al j uris di cti o n. F or t h e r e as o ns t h at f oll o w, t h e m oti o n is D E NI E D . B A C K G R O U N D [1] Pl ai ntiff Gr e e n E art h E nt er pris e, L L C is a c o m m er ci al pri nti n g b usi n ess l o c at e d i n N e w Y or k t h at p erf or ms pri nti n g o p er ati o ns i n N e w Y o r k. D kt. N o. 2 2 ( “ First A m e n d e d C o m pl ai nt ” or “ F A C ”) ¶ 5. Pl ai ntiff all e g e dl y c o ntr a ct e d wit h D ef e n d a nt S a n a B e n efits, I n c., a c or p or ati o n i n c or p or at e d i n D el a w ar e wit h a pri n ci p al pl a c e of b usi n ess i n T e x as, f or Pl ai ntiff t o pr o vi d e pri nti n g a n d m aili n g s er vi c es t o t h e D ef e n d a nt. I d. ¶ ¶ 2, 5 – 7. D ef e n d a nt is n ot r e gist er e d t o d o b usi n ess i n N e w Y or k, a n d it d o es n ot o w n or l e as e pr o p ert y or h a v e ass ets i n N e w Y or k. S e e D kt. N o. 1 9 ( “ Fit c h D e cl. ”) ¶ 3.
I n or ar o u n d D e c e m b er 2 0 2 0, D ef e n d a nt c o nt a ct e d Pl ai ntiff t o i n q uir e a b o ut usi n g Pl ai ntiff’s pri nti n g a n d m aili n g s e r vi c es, a n d t h e p arti es s u bs e q u e ntl y e nt er e d i nt o a n a gr e e m e nt u n d er w hi c h D ef e n d a nt a gr e e d t o p ur c h as e c ust o m pri nti n g p a c k a g es a n d m aili n g s er vi c es fr o m [1] T h e f a cts ar e dr a w n fr o m t h e all e g ati o ns i n t h e First A m e n d e d C o m pl ai nt ( D kt. N o. 2 2) a n d fr o m affi d a vits s u b mitt e d i n c o n n e cti o n wit h t h e p arti es’ bri efi n g. T h e C o urt s h all r ef er t o t h e p arti es’ bri efi n g as f oll o ws: D kt. N o. 1 8 ( “ M ot. ”); D kt. N o. 2 5 ( “ O p p. ”); D kt. N o. 2 7 ( “ R e pl y ”). Pl ai ntiff. F A C ¶ ¶ 6 – 7. D ef e n d a nt c o nsist e ntl y utili z e d Pl ai ntiff’s s er vi c es fr o m 2 0 2 1 t o 2 0 2 3, all e g e dl y wit h o ut dis p ut e. I d. ¶ 8.
I n l at e 2 0 2 2, D ef e n d a nt r e a c h e d o ut t o Pl ai ntiff t o i n q uir e w h et h er Pl ai ntiff c o ul d pr o vi d e n e w pri ci n g f or pri nti n g a n d m aili n g c ust o m pri nt e d p a p er p a c k a g es t o D ef e n d a nt’s c ust o m ers. I d. ¶ 1 0. Pl ai ntiff pr o vi d e d D ef e n d a nt wit h pri ci n g o pti o ns i n e arl y 2 0 2 3, i n cl u di n g a n o pti o n t o or d er pr o d u cts “ b as e d o n a n ‘ a l a c art e’ m e n u b y q u a ntiti es m ail e d p er we e k, ” or t o c o m mit t o or d er a mi ni m u m n u m b er of p a c k a g es f or pri nt a n d m aili n g p er y e ar at a l o w er r at e p er p a c k a g e. I d. ¶ 1 1. D ef e n d a nt c h os e t h e l att er o pti o n, a n d o n or a b o ut M ar c h 1, 2 0 2 3, t h e p arti es e nt er e d a n a gr e e m e nt i n w hi c h, b e gi n ni n g M ar c h 1 0, 2 0 2 3, D e f e n d a nt a gr e e d t o or d er a n d p a y f or 3 5, 0 0 0 c ust o m pri nt e d p a p er p a c k a g es o v er t h e c o urs e of o n e y e ar t o b e m ail e d t o D ef e n d a nts’ m e m b ers, at a s p e cifi e d fl at r at e p er p a c k a g e b as e d o n t h e t ot al n u m b er of pr o mis e d or d ers. I d. ¶ ¶ 1 2 – 1 6. O n or a b o ut D e c e m b er 4, 2 0 2 3, D ef e n d a nt, af t er or d eri n g o nl y 1 0, 5 8 1 p a c k a g es, “ a br u ptl y br e a c h e d t h e c o ntr a ct ” b y “i n di c at[i n g] [t o Pl ai nt iff] t h at D ef e n d a nt w as t er mi n ati n g its c o ntr a ct wit h Pl ai ntiff b as e d o n a d o w nt ur n i n D ef e n d a nt’s b usi n ess. ” I d. ¶ ¶ 2 0 – 2 1.
Pl ai ntiff c o m m e n c e d t his a cti o n f or br e a c h of c o ntr a ct a g ai nst D ef e n d a nt o n M ar c h 1 2, 2 0 2 4. S e e D kt. N o. 1. D ef e n d a nt fil e d a m oti o n t o dis miss t h e c o m pl ai nt o n M a y 2 0, 2 0 2 4, f or l a c k of p ers o n al j uris di cti o n p urs ua nt t o R ul e 1 2( b)( 2) of t h e F e d er al R ul es of Ci vil Pr o c e d ur e a n d f or f ail ur e t o st at e a cl ai m u p o n w hi c h r eli ef c a n b e gr a nt e d p urs u a nt t o R ul e 1 2( b)( 6). S e e D kt. N o. 1 7. O n J u n e 2 0, 2 0 2 4, Pl ai ntiff a m e n d e d t h e c o m pl ai nt. S e e D kt. N o. 2 2. O n J ul y 3, 2 0 2 4, D ef e n d a nt fil e d a l ett er i n di c a ti n g t h at it i nt e n d e d t o r el y o n its pr e vi o usl y fil e d m oti o n t o dis miss p urs u a nt t o R ul e 1 2( b)( 2), b ut t h at i n li g ht of t h e First A m e n d e d C o m pl ai nt, it w o ul d wit h dr a w t h e p orti o n of t h e m oti o n p urs u a nt t o R ul e 1 2( b)( 6). S e e D kt. N o. 2 3.
L E G A L S T A N D A R D
O n a m oti o n t o dis miss u n d er R ul e 1 2( b)( 2 ), “t h e pl ai ntiff b e ars t h e b ur d e n of est a blis hi n g t h at t h e c o urt h as j u ris di cti o n o v er t h e d ef e n d a nt. ” Di St ef a n o v. C ar ozzi N. A m., I n c., 2 8 6 F. 3 d 8 1, 8 4 ( 2 d Cir. 2 0 0 1) (i nt er n al r ef er e n c es o mitt e d). T h e pl ai ntiff m ust m a k e “ a n a v er m e nt of f a cts t h at, if cr e d it e d b y t h e ulti m at e tri er of fa ct, w o ul d s uffi c e t o est a blis h j uris di cti o n o v er t h e d ef e n d a nt. ” S P V Os us Lt d. v. U B S A G , 8 8 2 F. 3 d 3 3 3, 3 4 2 ( 2 d Cir. 2 0 1 8) (i nt er n al r ef er e n c es o mitt e d). W her e, as h er e, t h e c o urt r eli es o n pl e a di n gs a n d affi d a vits, r at h er t h a n c o n d u cti n g a “f ull- bl o w n e vi de nti ar y h e ari n g, ” t h e pl ai ntiff “ n e e d o nl y m a k e a pri m a f a ci e s h o wi n g of p ers o n al j uris di c ti o n o v er t h e d ef e n d a nt. ” P ori n a v. M ar w ar d S hi p pi n g C o., Lt d. , 5 2 1 F. 3 d 1 2 2, 1 2 6 ( 2 d Cir. 2 0 0 8) (i nt er n al r ef er e n c es o mitt e d). T h e C o urt m ust “ c o nstr u e t h e pl e a di n gs a n d affi d a vits i n t h e li g ht m ost f a v or a bl e t o pl ai ntiffs, r es ol v i n g all d o u bts i n t h eir f a v or. ” I d.
DI S C U S SI O N
I. L e g al P ri n ci pl es C o n c e r ni n g P e rs o n al J u ris di cti o n F or a f e d er al c o urt t o e x er cis e p ers o n al j uri s di cti o n, t hr e e r e q uir e m e nts m ust b e m et: ( 1) pl ai ntiff’s s er vi c e of pr o c ess u p o n d ef e n d a nt w as pr o c e d ur all y pr o p er; ( 2) a st at ut or y b asis f or p ers o n al j uris di cti o n e xists; a n d ( 3) t h e e x er ci s e of p ers o n al j uris di cti o n c o m p orts wit h c o nstit uti o n al d u e pr o c ess u n d er t h e F o urt e e nt h A m e n d m e nt. Li c ci e x r el. Li c ci v. L e b a n es e C a n a di a n B a n k, S A L , 6 7 3 F. 3 d 5 0, 5 9 – 6 0 ( 2 d Cir. 2 0 1 2). D ef e n d ant ass erts t h at t h e s e c o n d a n d t hir d r e q uir e m e nts h a v e n ot b e e n m et i n t his c as e. II. Pl ai ntiff H as Est a blis h e d P e rs o n al J u ris di cti o n
A. T h e r e is J u ris di cti o n O v e r D ef e n d a nt U n d e r N e w Y o r k’s L o n g- A r m St at ut e U n d er R ul e 4( k)( 1)( A) of t h e F e d e r al R ul es of Ci vil Pr o c e d ur e: S er vi n g a s u m m o ns or fili n g a w ai v er of s er vi c e est a blis h es p ers o n al j uris di cti o n o v er a d ef e n d a nt . . . w h o is s u bj e ct t o t h e j uris di cti o n of a c o urt of g e n er al j uris di cti o n i n t h e st at e w h er e t h e distri ct c o urt is l o c at e d[.]
F e d. R. Ci v. P. 4( k)( 1)( A). N e w Y or k l a w, i n t ur n, pr o vi d es f or g e n er al a n d s p e cifi c j uris di cti o n o v er n o n- d o mi cili ar y d ef e n d a nts. S e e R o y alt y N et w or k I n c. v. Dis h a nt. c o m, L L C , 6 3 8 F. S u p p. 2 d 4 1 0, 4 1 7 ( S. D. N. Y. 2 0 0 9). Pl ai ntiff d o es n ot ass ert g e n er al j uris di cti o n o v er D ef e n d a nt, b ut ar g u es t h at a pr o visi o n of N e w Y or k’s “l o n g- ar m st at ut e, ” C. P. L. R. § 3 0 2 ( “ S e cti o n 3 0 2 ”), pr o vi d es f or s p e cifi c j uris di cti o n o v er D ef e n d a nt. S e e O p p. at 4 – 7. T h e st at ut e pr o vi d es, i n r el e v a nt p art:
As t o a c a us e of a cti o n arisi n g fr o m a n y of t h e a cts e n u m er at e d i n t his s e cti o n, a c o urt m a y e x er cis e p ers o n a l j uris di cti o n o v er a n y n o n- d o mi cili ar y . . . w h o i n p ers o n or t hr o u g h a n a g e nt:
1. tr a ns a cts a n y b usi n ess wit hi n t h e st at e or c o ntr a cts a n y w h er e t o s u p pl y g o o ds or s er vi c es i n t h e st at e.
C. P. L. R. § 3 0 2( a)( 1). T h e j uris di cti o n al i n q uir y u n d er S e cti o n 3 0 2( a)( 1) is t w of ol d: “[ U] n d er t h e first pr o n g t h e d ef e n d a nt m ust h a v e c o n d u ct e d s uffi ci e nt a cti vities t o h a v e tr a ns a ct e d b usi n ess i n t h e st at e, a n d u n d er t h e s e c o n d pr o n g, t h e cl ai ms m u st aris e fr o m t h e tr a ns a cti o ns. ” A m. Girl, L L C v. Z e m br k a , 1 1 8 F. 4t h 2 7 1, 2 7 6 – 7 7 ( 2 d Cir. 2 0 2 4) (i nter n al r ef er e n c es o mitt e d).
Wit h r es p e ct t o t h e first pr o n g, t h e tr a ns a ct i o n of b usi n ess m ust i n v ol v e “ p ur p os ef ul a cti vit y —s o m e a ct b y w hi c h t h e d ef e n d a nt p ur p os e f ull y a v ails its elf of t h e pri vil e g e of c o n d u cti n g a cti viti es wit hi n t h e f or u m St at e, t h us i n v o ki n g t h e b e n efits a n d pr ot e cti o ns of its l a ws. ” I d. at 2 7 7 (i nt er n al r ef er e n c e omitt e d). “ N e w Y or k d e cisi o ns [,] . . . at l e ast i n t h eir r h et ori c, t e n d t o c o nfl at e t h e l o n g- ar m st at ut or y a n d c o nstit uti o n al a n al ys es b y f o c usi n g o n t h e c o nstit uti o n al st a n d ar d: w h et h er t h e d ef e n d a nt’s c o n d u ct c o nstit ut es p ur p os ef ul a v ail m e nt of t h e pri vil e g e of c o n d u cti n g a cti viti e s wit hi n t h e f or u m St at e, t h us i n v o ki n g t h e b e n efits a n d pr ot e cti o ns of its l a ws. ” B est V a n Li n es, I n c. v. W al k er , 4 9 0 F. 3 d 2 3 9, 2 4 7 ( 2 d Cir. 2 0 0 7) (i nt er n al r ef er e n c es o mitt e d). “[T] h e m er e e xist e n c e of a c o ntr a ct wit h a N e w Y or k c or p or ati o n is n ot s uffi ci e nt t o c o nstit ut e t h e tr a ns a cti o n of b usi n ess. ” A q uili n e C a p. P art n ers L L C v. Fi n Ar c h L L C , 8 6 1 F. S u p p. 2 d 3 7 8, 3 8 7 ( S. D. N. Y. 2 0 1 2) (i nt ern al r ef er e n c es o m itt e d). O n t h e ot h er h a n d, “ S e cti o n 3 0 2 is a si n g l e a ct st at ut e a n d pro of of o n e tr a ns a cti o n i n N e w Y or k is s uffi ci e nt t o i n v o k e j uris di cti o n. ” A m. Girl, L L C , 1 1 8 F. 4t h at 2 7 6 (i nt er n al r ef er e n c es o mitt e d). T h e q u alit y of a d ef e n d a nt’s N e w Y or k c o nt a cts is t h e “ pri m ar y c o nsi d er ati o n ” i n d e ci di n g w h et h er t h e d ef e n d a nt tr a ns a ct e d b usi n ess i n N e w Y or k. Fis c h b ar g v. D o u c et , 9 N. Y. 3 d 3 7 5, 3 8 0 ( 2 0 0 7). A d ef e n d a nt tr a ns a cts b usi n ess i n N e w Y or k w h e n, “ o n hi s or h er o w n i niti ati v e . . . [t h e d ef e n d a nt] pr oj e cts hi ms elf or h ers elf i nt o t his st at e t o e n g ag e i n a s ust ai n e d a n d s u bst a nti al tr a ns a cti o n of b usi n ess. ” I d. at 3 8 2 (i nt er n al r ef er e n c es o mitt e d).
S e v er al f a ct ors s h o ul d b e c o nsi d er e d i n d e t er mi ni n g w h et h er a n o ut- of-st at e d ef e n d a nt tr a ns a cts b usi n ess i n N e w Y or k, i n cl u di n g: (i) w h et h er t h e d ef e n d a nt h as a n o n- g oi n g c o ntr a ct u al r el ati o ns hi p wit h a N e w Y or k c or p or ati o n; (ii) w h et h er t h e c o ntr a ct w as n e g oti at e d a n d e x e c ut e d i n N e w Y or k a n d w h et h er, aft er e x e c uti n g a c o ntr a ct w it h a N e w Y or k b usi n ess, t h e d ef e n d a nt h as visit e d N e w Y or k f or t h e p ur p os e of m e eti n g wit h p arti es t o t h e c o ntr a ct r e g ar di n g t h e r el ati o ns hi p; (iii) w h at t h e c h oi c e- of-l a w cl a us e is i n a n y s u c h c o ntr a ct; a n d (i v) w h et h er t h e c o ntr a ct r e q uir es fr a n c his e es t o s e n d n oti c es a n d p a y m e nts i n t h e f or u m st at e or s u bj e cts t h e m t o s u p er visi o n b y t h e c or p or ati o n i n t h e f or u m st at e.
S u n w ar d El e cs., I n c. v. M c D o n al d , 3 6 2 F. 3 d 1 7, 2 2 ( 2 d Cir. 2 0 0 4) (i nter n al r ef er e n c es o mitt e d). “ Alt h o u g h all f a ct ors ar e r el e v a nt, n o o n e f a ct or is dis p ositi v e a n d ot h er f a ct ors m a y b e c o nsi d er e d. ” I d. at 2 3. T h e c o urt m ust l o o k t o t he t ot alit y of t h e cir c u mst a n c es. I d.
I n t his c as e, vi e wi n g t h e all e g ati o ns i n t h e li g ht m ost f a v or a bl e t o Pl ai ntiff a n d dr a wi n g r e as o n a bl e i nf er e n c es i n Pl ai ntiff’s f a v or, Pl ai ntiff h as pl e d s uffi ci e nt f a cts t o s h o w t h at D ef e n d a nt pr oj e ct e d its elf i nt o N e w Y or k b y r e a c hi n g o ut t o Pl ai ntiff — a N e w Y or k pri nti n g o p er ati o n —t o i n q uir e a b o ut usi n g Pl ai ntiff’s s er vi c es, e nt eri n g i nt o a gr e e m e nts wit h Pl ai ntiff, a n d b e n efiti n g fr o m Pl ai ntiff’s g o o ds a n d s er vi c es o n a n o n g oi n g b asis o v er t h e c o urs e of s e v er al y e ars.
T ur ni n g t o t h e first f a ct or d e li n e at e d a b o v e, t h e all e g ati o ns s h o w t h at D ef e n d a nt h a d a n o n g oi n g c o ntr a ct u al r el ati o ns hi p wi t h Pl ai ntiff, a N e w Y or k c or p or ati o n. D ef e n d a nt first c o nt a ct e d Pl ai ntiff i n or a b o ut D e c e m b er 2 0 2 0; t h e p arti e s t h er e aft er e nt er e d i nt o a c o ntr a ct f or t h e pr o d u cti o n a n d m aili n g of p h ysi c al it e ms, a nd “ D ef e n d a nt utili z e d Pl ai ntiff’s s er vi c es c o nsist e ntl y, wit h o ut dis p ut e, fr o m 2 0 2 1 t o 2 0 2 3. ” F A C ¶ ¶ 6 – 8. T h e r el ati o ns hi p w e nt o n f or y e ars, a n d i n e arl y 2 0 2 3, t h e p arti e s a g ai n e nt er e d i nt o a n a gr e e m e nt i n w hi c h D ef e n d a nt a gr e e d t o p ur c h as e 3 5, 0 0 0 pri nt e d p a c k a g es o v er t h e c o urs e of a y e ar. I d. ¶ ¶ 1 3, 1 5. O v er all, t his f a ct or w ei g hs i n Pl ai ntiff’s f a v or. S e e A q uili n e C a p. P art n ers , 8 6 1 F. S u p p. 2 d at 3 8 7 – 8 8 ( “ C o urts h a v e f o u n d [ a n o n g oi n g c o ntr a ct u al r e l ati o ns hi p] w h er e t h e b usi n ess l ast e d or w as e x p e ct e d t o l ast o v er s e v er al y e ars; ” w h er e t h e p arti es m ai nt ai n e d a r el ati o ns hi p f or o v er t w o y e ars, t his f a ct or w ei g h e d i n f a v or of fi n di n g j uris di cti o n).
T h e s e c o n d f a ct or als o w ei g hs i n f a v or of fi n di n g j uris di cti o n. Alt h o u g h Pl ai ntiff h as n ot i d e ntifi e d a n y m e eti n gs or n e g oti ati o ns t h at o c c urr e d i n N e w Y ork, “[ p] h ysi c al pr es e n c e . . . is n eit h er dis p ositi v e n or criti c al t o est a blis hi n g p ers o n al j uris di cti o n. ” I d. at 3 8 8. D e ali n gs o v er t h e p h o n e a n d o v er m ail a n d e m ails c a n b e c o nsi der e d w h er e t h e d ef e n d a nt s o u g ht o ut t h e N e w Y or k f or u m. S e e, e. g. , i d.; St ar k e v. Kr u pi c a , N o. 2 2- c v- 0 4 4 6 4 ( D L C), 2 0 2 2 W L 1 7 6 6 9 6 1 8, at * 2 ( S. D. N. Y. D e c. 1 4, 2 0 2 2). I n t his c as e, Pl ai ntiff h as n ot pro vi d e d m u c h i nf or m ati o n a b o ut t h e d e ali n gs a n d n e g oti ati o ns b et w e e n Pl ai ntiff a n d D ef e n d a nt, b ut t h e all e g ati o ns m a k e cl e ar t h at D ef e n d a nt pr oj e ct e d its elf i nt o N e w Y or k a n d s o u g ht t h e b e n efits a n d pri vil eg es of t his f or u m. Dr a wi n g all i nf er e n c es i n Pl ai ntiff’s f a v or, D ef e n d a nt —first i n 2 0 2 0 a n d a g ai n i n l at e 2 0 2 2 ( wit h r es p e ct t o t h e p arti c ul ar a gr e e me nt at iss u e i n t his dis p ut e) — p r o a cti v el y r e a c h e d o ut t o a n d s o u g ht t h e s er vi c es of Pl ai ntiff, a N e w Y or k c or p or ati o n, n e g oti at e d pri ci n g f or Pl ai ntiff’s o n g oi n g s er vi c es (i niti all y a n d a g ai n i n e arl y 2 0 2 3), a n d b e n efit e d fr o m t h e g o o ds a n d s er vi c es pr o vi d e d b y Pl ai ntiff’s N e w Y or k- b as e d pri nti n g o p e r ati o n o v er t h e c o urs e of s e v er al y e ars. S e e, e. g. , Fis c h b ar g , 9 N. Y. 3 d at 3 8 1 – 8 3 (fi n di n g t h at Se cti o n 3 0 2( a)( 1) w as s atisfi e d w h er e C alif or ni a d ef e n d a nts p h o n e d a n d s o u g ht o ut pl ai ntiff, a N e w Y or k att or n e y, t o r e pr es e nt t h e m i n a n Or e g o n f e d er al a cti o n a n d est a blis h e d a n o n g oi n g att or n e y- cli e nt r el ati o ns hi p wit h pl ai ntiff; d ef e n d a nts “ e n g a g e d i n s ust ai n e d a n d s u bst a nti al tr a ns a cti o n of b usi n ess i n N e w Y or k ” b y t h eir “s oli cit ati o n of pl ai ntiff i n N e w Y or k a n d t h eir fr e q u e nt c o m m u ni c ati o ns wit h hi m i n t his st at e ”). D ef e n d a nt cit es t o W hit cr aft v. R u n y o n , 1 2 3 A. D. 3 d 8 1 1, 8 1 2 ( 2 d D e p’t 2 0 1 4), t o ar g u e t h at p h o n e or el e ctr o ni c c o m m u ni c ati o ns fr o m a N e w Y or k pl ai ntiff t o a n o n-r esi d e nt d ef e n d a nt al o n e ar e i ns uffi ci e nt t o est a blis h j uris di cti o n u n d er S e cti o n 3 0 2. S e e M ot. at 4. B ut a d ef e n d a nt’s p h ysi c al pr es e n c e i n N e w Y or k is n ot r e q uir e d, a n d W hit cr aft pr es e nt e d a diff er e nt s et of f a cts, i n w hi c h t h e N e w Y or k pl ai ntiff ( n ot d ef e n d a nt, as h er e) r e a c h e d o ut t o t h e C ol or a d o d ef e n d a nt b y p h o n e a n d e m ail t o r e q u est a l o a n, b ut n o a gr e e m e nt w as e v er r e a c h e d. 1 2 3 A. D. 3 d at 8 1 1 – 1 2.
T h e t hir d a n d f o urt h f a ct ors ar e i n a p pli c a bl e t o t his c as e or c a n n ot b e c o nsi d er e d b e c a us e t h e C o urt d o es n ot h a v e s uffi ci e nt i nf or m ati o n, a n d t h e y ar e t h us n e utr al f a ct ors. O v er all, vi e wi n g t h e all e g ati o ns i n t h e li g ht m ost f a v o r a bl e t o Pl ai ntiff a n d dr a wi n g all r e as o n a bl e i nf er e n c es i n Pl ai ntiff’s f a v or, Pl ai ntiff h as m et its pri m a f a ci e b ur d e n of s h o wi n g t h at D ef e n d a nt pr oj e ct e d its elf i nt o N e w Y or k a n d s o u g ht t o a v ail its elf of t h e b e n efits a n d pri vil e g es of t his j uris di cti o n. M or e o v er, t he cl ai ms at iss u e h er e ar os e dir e ct l y fr o m D ef e n d a nt’s c o nt a cts wit h N e w Y or k i n r e a c hi n g o ut t o Pl ai ntiff i n l at e 2 0 2 2 aft er h a vi n g alr e a d y b e e n a c ust o m er of t h e b usi n ess f or m ulti pl e y e ars, n e g oti ati n g a n d e n t eri n g a n a gr e e m e nt i n M ar c h 2 0 2 3 f or t a n gi bl e p h ysi c al it e ms a n d s er vi c es t o b e p erf or m e d i n N e w Y or k, a n d b e n efiti n g fr o m Pl ai ntiff’s p erf or m a n c e of at l e ast a p orti o n of t h e pr o mis e d pri nti n g a n d m a ili n g s er vi c es. D ef e n d a nt d o es n ot dis p ut e t h es e k e y f a cts.
B. T h e E x e r cis e of J u ris di cti o n C o m p o rts wit h C o nstit uti o n al D u e P r o c ess I n a d diti o n t o s atisf yi n g N e w Y or k st at e l aw r e q uir e m e nts, t h e e x er cis e of p ers o n al
j uris di cti o n o v er D ef e n d a nt i n t his c as e is c o nsist e nt wit h d u e pr o c ess u n d er t h e U nit e d St at es C o nstit uti o n. D u e pr o c ess r e q uir es t h at “t h e d ef e n d a nt ‘ h a v e c ert ai n mi ni m u m c o nt a cts [ wit h t h e f or u m st at e] s u c h t h at t h e m ai nt e n a n c e of t h e s uit d o es n ot off e n d tr a diti o n al n oti o ns of f air pl a y a n d s u bst a nti al j usti c e.’ ” Li c ci e x r el. Li c ci , 7 3 2 F. 3 d at 1 6 9 ( alt er ati o n i n ori gi n al) ( q u oti n g I nt’l S h o e C o. v. W as hi n gt o n , 3 2 6 U. S. 3 1 0, 3 1 6 ( 1 9 4 5)). T his i n v ol ves a t w o-st e p i n q uir y: ( 1) t h e c o urt m ust d et er mi n e w h et h er t h e d ef e n d a nt h as mi ni m u m c o nta cts wit h t h e f or u m; w h er e s p e cifi c j uris di cti o n is ass ert e d, “ mi ni m u m c o nt a ct s . . . e xist w h er e t h e d ef e n d a nt p ur p os ef ull y a v ail e d its elf of t h e pri vil e g e of d oi n g b usi n ess i n t h e f or u m a n d c o ul d f or es e e b ei n g h al e d i nt o c o urt t h er e ”; a n d ( 2) t h e c o urt m ust c o nsi d er “ w h et h er t h e a ss erti o n of p ers o n al j uris di cti o n w o ul d c o m p ort wit h f air pl a y a n d s u bst a nti al j usti c e. ” I d. at 1 7 0 (i nt er n al r ef er e n c es o mitt e d). Wit h r es p e ct t o t h e s e c o n d st e p, c o urts l o o k t o f a ct ors s u c h as t h e b ur d en of t h e e x er cis e of j uris di cti o n o n t h e d ef e n d a nt, t h e i nt er ests of t he f or u m st at e i n a dj u di c ati n g t h e c as e, a n d t h e pl ai ntiff’s i nt er ests. I d.
H er e, f or t h e s a m e r e as o ns t h e S e cti o n 3 0 2( a)( 1) i n q uir y is s a tisfi e d, t h e mi ni m u m c o nt a cts r e q uir e m e nt is als o s atisfi e d. As all e g e d i n t h e First A m e n d e d C o m pl ai nt, D ef e n d a nt p ur p os ef ull y r e a c h e d o ut t o Pl ai ntiff t o i n q uir e a b o ut usi n g Pl ai ntiff’s N e w Y or k- b as e d s er vi c es i n 2 0 2 0 a n d di d us e t h os e s er vi c es, s u bs e q u e ntl y c o nt a ct e d Pl ai ntiff a g ai n i n l at e 2 0 2 2 t o r e- n e g oti at e pri ci n g t er ms a n d pl a c e f urt h er or d ers, a n d e nt er e d a n a gr e e m e nt wit h Pl ai ntiff i n M ar c h 2 0 2 3 t hr o u g h w hi c h it r e c ei v e d t h e b e n efit of Pl ai ntiff’s g o o ds a n d s er vi c es t hr o u g h its N e w Y or k o p er ati o n. D ef e n d a nt ar g u es, citi n g t o W al d e n v. Fi or e , 5 7 1 U. S. 2 7 7 ( 2 0 1 4), t h at t h e C o urt m ust l o o k t o D ef e n d a nt’s c o nt a cts wit h t h e f or u m, n ot Pl aintiff’s, a n d t h at Pl ai ntiff c a n n ot b e “‘t h e o nl y li n k b et w e e n t h e d ef e n d a nt a n d t h e f or u m.’ ” M ot. at 5 ( q u oti n g W al d e n , 5 7 1 U. S. at 2 8 5). B ut i n W al d e n , t h e d ef e n d a nt h a d n o c o nt a cts wit h t he f or u m st at e, N e v a d a. R at h er, t h e d ef e n d a nt — a l a w e nf or c e m e nt a g e nt — a p pr o a c h e d, s e ar c h e d, a n d q u esti o n e d t h e pl ai ntiff, s ei z e d t h e pl ai ntiff’s c as h, a n d all e g e dl y dr aft e d a f als e pro b a bl e c a us e affi d a vit, a ll i n G e or gi a; t h e f a ct t h at t h e pl ai ntiff w as e n r o ut e t o N e v a d a, or t h at t h e d ef e n d a nt k n e w of t h e pl ai ntiff’s N e v a d a c o n n e cti o ns, w as i ns uffi ci e nt t o est a blis h mi n i m u m c o nt a cts i n N e v a d a. 5 7 1 U. S. at 2 8 8 – 8 9. B ut h er e, D ef e n d a nt’s o w n p ur p os ef ul c o nt a cts wit h N e w Y or k est a blis h j uris di cti o n. D ef e n d a nt p ur p os ef ull y r e a c h e d i nt o N e w Y or k b y c o nt a cti n g Pl ai ntiff i n N e w Y or k t o n e g oti at e a n d e nt er i nt o a b usi n ess r el ati o ns hi p, e nt er e d i nt o c o m m er cial a gr e e m e nts wit h Pl ai ntiff, a n d b e n efit e d fr o m t h e g o o ds a n d s er vi c es of Pl ai ntiff’s N e w Y or k- b as e d o p er ati o n.
Wit h r es p e ct t o t h e s e c o n d p art of t h e d u e pr o c ess i n q uir y, b e c a us e D ef e n d a nt p ur p os ef ull y dir e ct e d a cti viti es i nt o N e w Y or k, D ef e n d a nt m ust “ pr es e nt a c o m p elli n g c as e t h at t h e pr es e n c e of s o m e ot h er c o nsi d er ati o ns w o ul d r e n d er j uris di cti o n u nr e as o n a bl e. ” Li c ci , 7 3 2 F. 3 d at 1 7 3 (i nt er n al r ef er e n c es o mitt e d). D ef e n d a nt h as a d v a n c e d n o cr e di bl e ar g u m e nt as t o w h y p ers o n al j uris di cti o n w o ul d n ot c o m p ort wit h f air pl a y a n d s u bst a nti al j usti c e u n d er t h e cir c u mst a n c es of t his c as e, a n d t h er e is n o i n di c a ti o n t h at it w o ul d b e u nre as o n a bl e t o e x er cis e p ers o n al j uris di cti o n o v er D ef e n d a nt i n N e w Y or k. O v er all, p er mitti n g t h e cl ai ms t o b e a dj u di c at e d i n N e w Y or k c o m p orts wit h d u e pr o c ess.
C O N C L U SI O N
F or t h e r e as o ns a b o v e, Pl ai ntiff h as m et its b ur d e n of est a blis hi n g p ers o n al j uris di cti o n o v er D ef e n d a nt. D ef e n d a nt’ s m oti o n t o dis miss is D E NI E D . T h e Cl er k of C o urt is dir e ct e d t o t er mi n at e D kt. N o. 1 7. D at e d: M a y 1 6, 2 0 2 5
N e w Y or k, N e w Y or k S O O R D E R E D. M A R G A R E T M. G A R N E T T U nit e d St at es Distri ct J u d g e
1 0