85 P.R. Dec. 404 | Supreme Court of Puerto Rico | 1962
emitió la opinión del Tribunal.
Se plantea si un testamento hecho fuera de Puerto Rico por una persona que no es ciudadana de Puerto Rico y en cuyo otorgamiento se observaron las formas y solemnidades del país en que se otorgó es válido en Puerto Rico, y parti-cularmente en este caso a los fines de trasmitir derechos so-bre bienes inmuebles sitos en este país. Se trata de requi-sitos formales del documento y no de fondo o intrínsecos. No se plantea que lo dispuesto en el testamento contravenga nuestro derecho sustantivo sucesor al.
El demandante, Arturo F. Armstrong, inició un proce-dimiento en el Tribunal Superior, Sala de Ponce, solicitando se declarase nulo el testamento otorgado en Nueva York por su difunta abuela, Doña Emilia Villaronga viuda de Armstrong. También solicita la anulación de un codicilo escrito a mano por la testadora e igualmente ejecutado en Nueva York.
En cuanto a los hechos no hay controversia. Emilia Vi-llaronga viuda de Armstrong nació en Puerto Rico en 1875 y falleció en Nueva York en 1957, en donde residía desde el 1910. Allí, en Nueva York, otorgó formalmente testamento en 1934. Los únicos hijos de la difunta testadora fueron Carlos G. Armstrong Villaronga y María Emilia Armstrong Villaronga. El primero, quien falleció en el 1931, tuvo dos
Alegó el demandante que el testamento era nulo por estar escrito tan solo en el idioma inglés. Impugnó también la validez del codicilo. El tribunal a quo declaró con lugar la demanda y dictó sentencia declarando nulos el testamento y el codicilo e impuso a los demandados las costas del litigio y la suma de $800 por concepto de honorarios de abogado. Como conclusión de derecho determinó el tribunal de ins-tancia que la testadora era ciudadana de Nueva York a la fecha en que otorgó el testamento y a la fecha de su muerte. Las partes aceptan esa conclusión.
Los demandados recurrentes señalan los siguientes dos errores: (1) Que erró el tribunal a quo al resolver que el testamento es nulo por haber sido otorgado solamente en in-glés y (2) al resolver que el codicilo es ineficaz porque in-tentaba complementar un testamento nulo.
Para declarar nulo el testamento el tribunal sentencia-dor se basó en el Artículo 633 del Código Civil, 31 L.P.R.A. sec. 2149, el cual transcribimos verbatim casi inmediata-mente. La legislación del estado de Nueva York no exige que los testamentos que allí se otorguen en inglés deban tam-bién redactarse en español.
“Para testar en un idioma distinto del castellano o del inglés, se requiere la presencia de dos intérpretes elegidos por el tes-tador que traduzcan su disposición al castellano o al inglés. El testamento se deberá escribir en las dos lenguas, o sea en la del testador y en inglés o castellano. Lo mismo se hará cuando el testamento en inglés deba surtir sus efectos en todo o en parte en Puerto Rico, y en el caso de que el testamento en castellano deba surtir sus efectos en todo o en parte en los Estados Uni-dos.”
Planteado así el conflicto entre la legislación del estado de Nueva York y del Estado Libre Asociado de Puerto Rico nos preguntamos: ¿Ha previsto nuestro ordenamiento jurí-dico esta situación de posibles conflictos de leyes en esta ma-teria? ¿Cuenta nuestra legislación con disposiciones al efecto? ¿Debe regirse este testamento en cuanto a sus for-malidades por la ley de Puerto Rico o por la ley de Nueva York?
Al examinar la ley aplicable podremos ver por qué se cometió el primer error señalado. El citado Artículo 633, 31 L.P.R.A. sec. 2149, que menciona lo relativo a los dos idiomas se refiere a testamentos otorgados en Puerto Rico. Dicho artículo aparece en el Subcapítulo III
Es natural que nuestro Código disponga en detalle sobre las formalidades de los testamentos que se otorguen en Puerto Rico pero no así en cuanto a los que se otorguen en países o jurisdicciones extranjeras. Como bien señala el Profesor Val verde los testamentos otorgados en el extranjero no son objeto de la reglamentación detallada del Código Civil en cuanto a sus formalidades porque en ese aspecto esos testa-mentos son objeto del derecho internacional privado.
Conviene mencionar, antes de seguir adelante, algo sobre terminología. A los efectos del derecho internacional pri-vado se consideran extranjeras entre sí aquellas jurisdiccio-nes con legislación propia sobre determinadas materias, cu-yas legislaciones pueden venir en conflicto unas con otras, aunque esas jurisdicciones no sean necesariamente extran-jeras a los. fines del derecho internacional público. Esto es, así tanto en el caso de los países organizados federalmente como lo son, con naturales variantes, los Estados Unidos, Suiza, Canadá y Australia, como en los casos de países uni-tarios que, como en el caso de España, las diversas regiones de que se formaron conservaron su legislación privada regional. Esas legislaciones llamadas estatales (en Norteamérica) y forales (en España) dan margen a colisiones de leyes que requieren los ajustes que proporciona el derecho internacional privado, llamado también conflicto de leyes.
El derecho occidental ha comprendido tradicionalmente dos grandes normas en cuanto a la ley que debe regir las for-malidades de los actos jurídicos. Como regla general el de-recho civil consagra la norma contenida en el Artículo 11 de nuestro Código Civil (la ley del país en que el acto se otorgue) conocida como lex loci actus y también como locus regit actum. El derecho común anglosajón reconoce varias reglas pero en general puede decirse que en cuanto a sucesiones gobierna la otra gran norma a que nos referíamos, la regla lex reí sitas que ordena que las formalidades de los testamentos se rijan por la ley del país en que estén sitos los inmuebles.
Nussbaum señala, que el derecho común se está acercando
Los autores están contestes en que la tendencia moderna, tanto en el derecho civil como en el derecho común, de acep-tar casi universalmente la regla locus regit actum se debe a que dicha regla resulta ser la más justa, conveniente y prác-tica. Por ejemplo, Nussbaum explica que la teoría moderna justifica dicha norma por consideraciones prácticas, las cuales son particularmente evidentes en los casos de los testamentos. Obviamente, dice, para una persona que va a testar en un país extranjero le es fácil cumplir con las formalidades pres-critas por la ley de dicho país, mientras que le sería difícil en extremo, sino imposible, ejecutar el testamento cum-pliendo esmeradamente con los requisitos de su ley nacio-nal.
“La tesis más generalizada y que estimo más en lo cierto, busca el fundamento de la regla en razones de índole práctica. La regla locus regit actum nació porque la necesidad la impuso, y se ha difundido y afianzado universalmente por que su apli-cación facilita la realización de los actos jurídicos, garantiza su veracidad y localiza los medios de prueba. Es útil, en todo caso, por brindar a las partes la posibilidad de acogerse a la forma establecida en una ley que está a su alcance inmediato. Es necesaria en determinadas ocasiones por ser diversa la na-cionalidad de los contratantes, o por no existir en el lugar la institución o el medio indispensable para cumplir con la for-*413 malidad prevista en la ley nacional, como, de exigirse la escri-tura pública, ocurriría en Inglaterra, donde no hay notarios.”
En igual sentido se manifiestan Miaja
Otra consideración que ha fomentado la adopción por tan-tas jurisdicciones de la regla liberal que contiene la men-cionada Ley Modelo
Habiendo examinado nuestro derecho positivo y la doc-trina, veamos la jurisprudencia pertinente. El tribunal sen-tenciador se apoya en el caso de García v. De Jesús, 79 D.P.R. 147 (1956) para basar su interpretación del Artículo 633, 31 L.P.R.A. sec. 2149, en el sentido de que si el testamento ha de trasmitir inmuebles en Puerto Rico es indispensable que esté escrito en los dos idiomas, inglés y español. En primer lu-gar, la situación de hechos de este caso de García no es igual a la del de autos. En el caso de García el testamento, aunque fue otorgado fuera de Puerto Rico, cumplía con los requisitos de forma tanto de la ley de Puerto Rico como con los de la ley del lugar de su otorgamiento y naturalmente fue declarado suficiente para trasmitir inmuebles sitos en Puerto Rico (Pág. 150). De manera que en ese caso no se planteó ni se resolvió el punto que presenta este caso de Armstrong, en el cual se cumplieron los requisitos de forma que exige la ley de
Sin embargo nos confrontamos con el caso de Melón v. En-tidad Provincia Religiosa resuelto por el Tribunal de Apela-ciones, Primer Circuito, 189 F.2d 163 (1951), en cuyo caso se planteó el problema que aquí consideramos: si es necesario que un testamento otorgado fuera de Puerto Rico cumpla con los requisitos formales que exige la ley de Puerto Rico si dicho testamento ha de trasmitir inmuebles sitos en este país. En ese caso el Tribunal de Apelaciones en primer lugar ex-presó correctamente que es al Tribunal Supremo de Puerto Rico a quien compete interpretar las disposiciones de nuestro Código Civil y se propuso fallar de acuerdo con nuestra juris-prudencia. Al interpretarla, llegó a la conclusión de que, a pesar de la disposición explícita del Artículo 11 del Código Civil, en Puerto Rico imperaba la regla lex rei sitae en cuanto a las formas y solemnidades que han de observarse en el otorgamiento de testamentos hechos fuera de Puerto Rico que trasmitan inmuebles sitos aquí. En apoyo de su conclu-sión dicho tribunal cita los casos de Colón et al. v. Registrador, 22 D.P.R. 369 (1915); Bracons v. Registrador, 24 D.P.R, 753 (1917) y Pastor v. Miró, 34 D.P.R. 52 (1925). Interpre-tando que esos casos establecieron en Puerto Rico la regla lex rei sitae para los efectos ya dichos y pasando luego a leer la definición de esa regla en el Restatement
Es necesario entonces que reveamos esos casos. En el
En Bracons v. Registrador, supra, el problema era de derecho sustantivo sucesoral, de cuantía de bienes. Había que resolver si la ley rectora sobre los derechos hereditarios de las partes era la de Cataluña o la de Puerto Rico. Se sos-tuvo que regía la legislación de Puerto Rico. Tampoco re-solvió este caso nada sobre las formalidades que debían ob-servarse por el testamento otorgado en España. Sin embargo comprendemos que este caso se presta a confusión porque por vía de dictum se dijo a la página 757 que “esta corte trazó su línea de conducta con toda claridad, optando por aplicar en Puerto Rico íntegramente la teoría americana, esto es, que la lex rei sitas es la norma que debe seguirse al deter-minar la capacidad legal de las partes en transacciones sobre bienes inmuebles.” Es posible que la palabra “íntegra-mente” allí utilizada pudo dar margen a la interpretación de que este caso ha sido objeto.
En Pastor v. Miró, supra, el testador, Don Amador Pastor y Pastor, súbdito español residente en Puerto Rico, otorgó testamento abierto en Ponce en 1909 designando como único heredero a Bartolomé Pastor Gomila. En 1917 el testador se fue a España en donde murió tres meses después. Con pos-terioridad al otorgamiento del testamento Don Amador es-
Trabado un pleito en Puerto Rico entre Bartolomé Pastor y José Miró Pastor este Tribunal determinó que de acuerdo con el Artículo 698 del Código Civil, edición 1902,
Como podemos ver, en este caso no se planteó realmente el problema de las formas y solemnidades que en el otorga-miento del testamento de Don Amador debieron observarse. Se sostuvo el testamento otorgado en Ponce y no se aceptaron las cartas por dos razones, una, porque no fueron protocoli-zadas conforme lo exige el Código Civil y porque se encontró que las mismas no contenían una disposición testamentaria; no demostraban la intención deliberada de disponer de los bienes para después de la muerte, requisito esencial y sus-
“Pero en el supuesto de que se trasladó a España para residir permanentemente allí el resto de su vida y que por ésto fue ese su último domicilio, aún así, la resolución del Juzgado de Pri-mera Instancia de Palma declarando testamento ológrafo de don Amador Pastor y Pastor las expresadas cartas y su protocoliza-ción en una notaría de aquella ciudad no puede producir efecto alguno en esta Isla donde radican los bienes inmuebles, porque según dijimos en el caso de Colón v. El Registrador, 22 D.P.R. 370, la adopción y aplicación de la regla lex rei sitae en la forma en que lo han hecho las cortes americanas, incluyendo y regu-lando la capacidad de las partes, no quebrante ni la letra ni el espíritu de nuestro Código Civil, ni ninguno de sus principios fundamentales y establece, de una vez para siempre, una regla fija, simple y racional, conducente a evitar la inconsistencia y confusión de nuestras decisiones referentes a los estatutos real y personal y al efecto de leyes extranjeras; y haciendo aplica-ción de esa doctrina en ese caso declaramos que un tutor español de menores residentes en España autorizado por el Consejo de Familia, conforme lo exige el Código Civil Español, necesita autorización judicial de. la corte de distrito donde radiquen los bienes para proceder a la cancelación de una hipoteca sobre bie-nes inmuebles radicados en Puerto Rico.” (Subrayado nuestro.)
La decisión de Melón v. Entidad Provincia Religiosa fue duramente criticada en una reseña de Phanos J. Eder que aparece en 1 The American Journal of Comparative Law 123 (1952). Allí se dice que no hay nada en los casos citados para sostener la opinión en el sentido de que la jurispruden-cia de Puerto Rico había hecho extensiva la lex rei sitae a las formas y solemnidades de los testamentos y que dicha deci-sión se desvanece ante el principio locus regit actum explíci-tamente consagrado en el artículo 11 del Código Civil de Puerto Rico.
Consciente nosotros de la dicta que aparece en las decisiones de Colón v. Registrador, supra, y de Pastor v. Miró,
Podemos añadir que en el caso de Melón no se examinó otra jurisprudencia de este Tribunal que señala hacia una conclusión opuesta a la allí formulada. En Rojas v. Registrador, 27 D.P.R. 21 (1919) se trataba de una escritura otor-gada en Nueva York mediante la cual se vendió un inmueble ubicado en Puerto Rico y allí dijimos:
“Tratándose de un documento otorgado en New York, tras-lativo del dominio de un bien inmueble radicado en esta isla, son de aplicación al presente caso los artículos 10 y 11 del Código Civil, de los cuales el primero ordena que los bienes inmuebles están sujetos a las leyes del país en que están sitos, y el segun-do que las formas y solemnidades de los contratos, testamentos y demás instrumentos públicos se rigen por las leyes del país en que se otorguen.” (Subrayado nuestro.)
En Negrón v. Registrador, 34 D.P.R. 787 (1925), también sostuvimos una escritura otorgada en Nueva York de acuerdo con las formalidades allí exigidas y se revocó la nota recurrida del Registrador. En Vilella v. Registrador, 36 D.P.R. 795 (1927) se trataba de un testamento otorgado en Madrid y el albacea vendió ciertas fincas radicadas en Puerto Rico. El Registrador denegó la inscripción cuya nota revocamos, fun-dándose en varios motivos, el número 4 de los cuales es el aquí pertinente, y al efecto dijimos a la página 801:
“Por el cuarto motivo parece sostenerse que los tribunales de Puerto Rico deben intervenir para determinar la validez y autenticidad del testamento por haber sido otorgado por la testadora en país extranjero. De acuerdo con el artículo 11 del Código Civil disponiendo que las formas y solemnidades de los testamentos se rigen por las leyes del país en que se otorguen, no es necesaria dicha intervención judicial para establecer su validez.” (Subrayado nuestro.)
En Rosado v. Registrador, 48 D.P.R. 555 (1935), se tra-taba de un contrato de hipoteca otorgado en Nueva York y cuya inscripción el Registrador denegó. Al nosotros ordenar la inscripción citamos los casos de Negrón v. Registrador y Rojas v. Registrador, supra, y una vez más repetimos, a la página 556:
“No hay duda de que según el artículo 10 del Código Civil los bienes inmuebles están sujetos a las leyes del país en que están sitos y que según el artículo 11 del mismo código las formas y solemnidades de los contratos, testamentos y demás instru-mentos públicos se rigen por las leyes del país en que se otorgan, a menos que sean autorizados por funcionarios públicos o con-sulares de los Estados Unidos en países extranjeros, en cuyo caso se observarán en su otorgamiento las solemnidades estable-cidas por las leyes de los Estados Unidos.” (Subrayado nues-tro.)
En Colón v. Registrador, 67 D.P.R. 17 (1947), caso que ya hemos mencionado, no aceptamos un testamento mancomu-nado otorgado en el extranjero por razón de ser dichos testa-mentos contrarios al orden público, y en García v. De Jesús, 79 D.P.R. 147 (1956), como hemos explicado anteriormente,' no se planteó ni se resolvió el problema del caso de autos.
Al aplicar el Artículo 11 como lo hemos aplicado, esta- ' mos conscientes de las limitaciones del articulado del Código ; Civil- relativo al derecho internacional privado. Dichas
El segundo error señalado no se cometió. Al ejecutar el codicilo no se observaron las formalidades que exige la ley
Por los anteriores motivos la sentencia del Tribunal Superior, Sala de Ponce, dictada en este caso en 6 de abril de 1959 se modificará revocando el pronunciamiento de dicho tribunal en el sentido de que el testamento es nulo y se con-firmará su pronunciamiento en el sentido de que el codicilo es ineficaz. Se revocará también la imposición de las costas del litigio y honorarios de abogado que se hizo a los demanda-dos.
V. Art.2, Decedent Estate Law, en 13 McKinney’s Consolidated Laws of New York Annotated, secs. 10-48.
Ese Artículo 633 fue enmendado por la Ley 92 de 24 de junio de 1958, 31 LPRA see. 2149, Suplemento. La enmienda no es aplicable al caso de autos.
Se desea aclarar que los subcapítulos en el Título 31 de LPRA (que comprende el Código Civil) son equivalentes a las secciones en la edición del Código de 1930, y que las secciones en LPRA equivalen a los artículos del Código en dicha edición de 1930, 31 LPRA sección 1, Historial.
Ese Artículo 633 procede del 684 español. Tanto la propia lógica y organización del Código Civil como la lectura de los comentaristas y la en-mienda de que fue objeto en el 1958 nos convence de que dicho artículo (antes y después de la enmienda) se refiere a los testamentos otorgados en
Este artículo y otros que aparecen en las Disposiciones Preliminares del Código Civil contienen unos preceptos normativos que sitúan en su correcta perspectiva otras disposiciones que más adelante contiene dicho cuerpo legal. Ayudan, por así decirlo, a que los árboles no impidan ver el bosque.
Valverde, Tratado de Derecho Civil Español, 4a. edición, 1939, Tomo 5, p. 119. V. también Manresa, Código Civil Español, 6ta. ed., Tomo 5, p. 674.
Castán, Derecho Civil Español, Común y Foral, 9a. ed., 1955, Tomo I, Vol. I, pp. 485-465; K. C. Wheare, Federal Government, Oxford. University Press, 1946, pp. 1-34; Robinson v. Norato, 43 A.2d 467, 162 A.L.R.,
Rabel, The Conflict of Laws: A Comparative Study, 1958, Vol. 4, p. 289; Nussbaum, Principles of Private International Law, 1943, p. 148; Restatement of Conflict of Laws, secciones 249 y 306; Goodrich, Conflict of Laws, 1949, p. 514; Anotación 169 A.L.R. 554 (1947).
Para un resumen en idioma español, véase Castan, Derecho Civil Español Común y Foral, 9a. ed. (1955), Tomo 1, Vol. 1, pp. 417-465; para un resumen en inglés sobre conflictos de leyes americano, véase Cheatham, American Theories of Conflict of Laws: Their Role and Utility, 58 Harvard L. R. 361 (1945) ; sobre las doctrinas estatutarias y contemporáneas sobre el problema véase Miaja, Derecho Internacional Privado, 2a. ed. (1956), Tomo I, Capítulo Primero; para discusiones de la regla “locus regit actum” véase Miaja, obra citada, Tomo II (1955) pp. 187-197; Yanguas, Derecho International Privado, Parte General, 2a. ed. (1958), pp. 281-292 y Gold-schmidt, Sistema y Filosofía del Derecho Internacional Privado, 2a. ed. (1954), Tomo 2, pp. 199-255; sobre el problema específico de conflicto de leyes en cuanto a formalidades de los testamentos véase el Capítulo 67 titulado “The Form of Wills” en la monumental obra de Rabel citada en el escolio 8, Vol. 4, pp. 287-318; el mismo autor en The Form of Wills, en
Los problemas del derecho internacional privado han interesado con frecuencia a los abogados y a los estudiosos del derecho en Puerto Rico. Entre otros, véase Guaro-a Velázquez, Directivas Fundamentales del Derecho Internacional Privado Puertorriqueño, U.P.R., 1945; Lino Saldaña en 15 Revista Jurídica de la Universidad de Puerto Rico TI (1945); Reseña del mismo autor en ese mismo tomo p. 315, y otra en el Vol. 17, pág. 366 (1948) de la misma revista; Salvado-r Casellas, el Estatuto Real y el Testamento Otorgado Fuera de Puerto Rico, 20 Revista del Colegio de Abogados de Puerto Rico 307 (1960); Mirabal Conde, La Regla Lex Rei Sitas en la Doc-trina Puertorriqueña de Conflictos de Leyes, 30 Revista Jurídica de la U.P.R. 57 (1961); Hernández, Jurisprudencia del Tribunal Supremo de Puerto Rico en Materia de Derecho Internacional Privado, 6 Revista Ju-rídica de la U.P.R. 147 (1937).
Obra citada, págs. 148-149.
Artículo citado en 6 Vanderbilt L. R. 533, 542. V. también Lorenzen en 20 Yale Law Journal 432.
El mismo artículo citado, p. 544.
Model Execution of Wills Act, sec. 7 en 9A Uniform Laws Annotated (1957) p. 347. Esta Ley Modelo fue aprobada por la Conferencia Nacional de Comisionados Sobre Leyes Uniformes y por la American Bar Association, en el año 1940. Dicha Ley Modelo sustituye la Ley Uniforme sobre testamentos ejecutados en el extranjero del 1910,
Obra citada, p. 149.
Art. 2, Decedent Estate Law, 13 McKinney’s Consolidated Laws of New York Annotated, sec. 22a; In re Crandall, 75 N.Y.S.2d 565 (1947); In re Wizelholc’s Estate, 26 N.Y.S.2d 586 (1941).
Obra citada, p. 150.
Obra citada, p. 284.
Obra citada, Vol. 2, p. 190.
Obra citada, Vol. 2, p. 200, 202.
Obra citada, Vol. 1, p. 179.
“A -will executed outside this state in a manner prescribed by this Act, or a written will executed outside this state in a manner prescribed by the law of the place of its execution or by the law of the testator’s domicile at the time of its execution, shall have the same force and effect in this state as if executed in this state in compliance with the provisions of this Act.” Model Execution of Wills Act, sec. 7, 9A U.L.A.
Rabel, The Conflict of Laws, 1958, Vol. IX, pp. 287-288 y 297.
Restatement of Conflict of Law, sec. 249.
Correspondiente al Artículo 639 del Código Civil, ed. 1930,. 31 L.P.R.A. sec. 2163.
Véase, por ejemplo, Nussbaum, obra citada, pp. 44-45; Castán, obra citada, Tomo 1, Vol. 1, p. 463; Miaja, obra citada, Vol. 1, pp. 119-121.
V. Castán, La Formulación Judicial del Derecho, (1954), pp. 143-160; Cardozo, The Nature of the Judicial Process (1921) Cap. Ill, pp. 98-141; Recasens Siches, Vida Humana, Sociedad y Derecho, 2da. ed., 1945, p. 321. Rabel hace un llamamiento en el sentido de que “El impresio-nante interés en la ley de conflictos...se dirija al descubrimiento de la solución deseable...” Véase el artículo de dicho autor “Conflicto de Leyes Comparado”, versión española en 19 Revista Jurídica de la Universidad de Puerto Rico 157, 168 (1950), versión inglesa en 24 Indiana Law Journal 353 (1949).
Sauer, Filosofía Jurídica y Social, trad, española de Legaz, 1933, p. 31.
Decedent Estate Law, secs. 2 y 21, 13 McKinney’s Consolidated Laws of New York Annotated; In re Foster’s Will, 90 N.Y.S.2d 892 (1949).